关于国家工商行政管理局第３８号令溯及力问题的答复

上一篇: 关于在广告中使用“观世音菩萨”像是否属“迷信”内容的答复
下一篇: 山东省环境噪声污染防治条例

河南省人民政府


河南省商品和收费明码标价规定
省政府

(省政府令一九九四年十一月十日发布)


第一条 为了适应建立社会主义市场经济体制的需要，维护市场价格秩序，加强社会监督，保护消费者合法权益，根据《中华人民共和国价格管理条例》和国家有关规定，结合本省实际，制定本规定。
第二条 凡在本省境内收购、销售商品或收取费用的企业、行政事业单位和个体工商户，都必须按照本规定实行明码标价。
第三条 商品使用标价签标价，收费使用价目表标价。标价签、价目表一律使用阿拉伯数码标明人民币金额。标价签或价目表中标明人民币金额采用元、角、分为单位，大宗巨额交易的商品标价时可用“万元”为单位。
标价签、价目表应当使用法定计量单位。
第四条 商品标价签一般应包括品名、产地、规格、等级、计价单位、单价、物价人员签章等内容。价目表一般应包括项目名称、计价单位、收费标准等内容。
第五条 商品标价签和价目表统一由县级以上物价检查机构监制。企业也可根据本单位实际制作标价签或价目表，但必须经市(地)以上物价检查机构批准和监制。任何单位和个人不得擅自印制。
由于行业特点需要增减标价签内容或实行不同标价方式，以及特殊商品(如艺术珍品、古董等)不宜标价的，必须经当地物价检查机构批准。
第六条 标价签、价目表的填写和使用，必须做到价签价目齐全、标价准确、字迹清晰、货签对位、摆放醒目，相同种类、品名、规格、产地、等级、价格的货物可以使用同一个标价签。价格变动时应及时更换。
任何单位和个人不得高于标价出售商品和收取费用。收取费用应列出具体收款项目和标准。先消费后结算的，必须出具结算单据，不得另行收取未标明的费用。
第七条 从事批发业务的，应当在售货发票和标价签或价目表上标明品名、产地、等级、计价单位、批发价格等内容。
第八条 从事零售业务的，应当使用统一标价签。自选商场(自选柜)，可以在每件商品上标明价格，不受统一价签内容的限制。削价处理商品，必须以公开的方式表示，以区别正常商品的价格。
第九条 生产资料市场交易(含生产资料供销单位)的商品，除按规定的内容标价外，对国家规定有最高限价的商品，应当在醒目位置公布最高限价。
第十条 房地产市场交易的房、地产，应当标明其座落位置、结构、规格、计价单位、面积和销售(出租)价格。
第十一条 收购农副产品和废旧物资的单位，必须在收购点公布收购价目表，标明产品名称、规格、等级、计价单位和收购价格。对国家规定有最低收购保护价的农副产品，应当在醒目位置公布最低保护价。
第十二条 集贸市场按规定允许上市的商品和有固定摊位的，应当实行明码标价。市场管理部门应当及时公布国家对某些商品规定的销售限价和参考价。
集贸市场明码标价，由物价监督检查机构和市场管理部门负责实施。鲜活市场和流动摊位也可使用市场管理部门统一制作的标价牌。对不按规定明码标价的，由物价监督检查机构或市场管理部门查处。
第十三条 行政、事业性收费单位除应当在收费处醒目位置公布其收费项目明细表外，还应在收费场所悬挂价格主管部门核发的收费许可证。有多处收费场所的，可悬挂收费许可证副本或复印件。
第十四条 医疗卫生单位应当在门诊、住院收费处、药房及有关科室的醒目位置公布常用和贵重药品、检查、治疗、手术等收费价目表。个体行医者应当在行医处所醒目位置公布各项收费价目表。
第十五条 经营性收费单位按以下办法实行明码标价：
(一)铁路、公路、城市公共客运(含市内公共汽车、电车、出租车)、民航等交通运输部门，必须在售票处或其他业务发生处公布客运票价、货物运价及杂费价目表。公路客运车辆应当在车厢内醒目位置悬挂营运路段内各到站价目一览表。
(二)旅馆(含宾馆、饭店、招待所等)须在住宿登记处悬挂价目表，标明各类客房的设备和每套房(床位)的收费标准。执行浮动价、季节差价时，应当随时变动价目表。涉外星级饭店应当在醒目位置摆放中英文对照的各类客房价目表和印有各类客房和其他服务设施的画册(折页)。
(三)饮食服务业(含饮食店、咖啡屋、音乐茶座、舞厅、卡拉OK厅、冷饮店点、理发店、照像馆点、美容店、浴池、洗染店等)，可根据服务品种和项目情况，在醒目地方公布价目表，具体标明服务项目、计价单位、收费标准等。
(四)邮政、电信、影剧院、旅游点、公园(含动物园、游乐园等)、体育比赛场所、维修及服务单位、存车场点以及其他有偿服务单位或场所，均须在其经营场所的醒目位置公布其收费项目明细价目表或价目牌。
第十六条 有下列行为之一的，属于违反明码标价的违法行为：
(一)不按规定执行明码标价的；
(二)对国家定价、最高限价和最低保护价的商品不如实标明价格或收费标准的；
(三)超出标价金额销售商品或收取费用的；
(四)利用标价签或价止有弄虚作假、以次充好的；
(五)擅自印制标价签或价目表的；
(六)其他违反明码标价规定的行为。
第十七条 对有第十六条所列行为之一的单位和个体工商户，由物价检查机构给予下列处罚：
(一)不按规定的内容填写标价签的，每签处以3元的罚款；
(二)部分商品或收费项目不实行明码标价的，每缺一签(项)处以5元罚款，罚款金额总数不超过2000元；
(三)全部商品或收费项目不实行明码标价的，处以8000元以下的罚款；
(四)对生产资料交易市场和农副产品收购场所不公布最高限价和最低保护价的，处以2000元以下的罚款；
(五)对货签不对位或标价签、价目表不悬挂(摆放)在醒目位置的，每签(项)处以3元的罚款；
(六)未经物价检查机构同意，擅自印制、使用标价签和价目表的，处以5000元以下的罚款，对其自制的标价签或价目表予以没收；
(七)对不按照明码标价结算的，超出标价金额以上的非法所得，应退还消费者，不能退还的由物价检查机构予以没收，并处以5000元以下的罚款；
(八)拒绝接受监督检查或在接受检查过程中弄虚作假的，除责令其接受检查和提供真实情况外，处以10000元以下罚款；
(九)对利用标价签或价目表弄虚作假、以次充好、欺诈顾客的处以10000元以下的罚款；
(十)对不实行明码标价的单位，还可分别对直接责任人和主管人员处以50元以上500元以下的罚款。
以上处罚可以并处，但罚款金额最高不超过10000元。对确属初犯、情节轻微且经检查后主动改正的，可以从轻处理。对情节严重的，可以通过新闻媒介公开批评，并责令停业整改；拒不整改的，由所在地工商行政管理部门吊销营业执照。
第十八条 物价检查人员执行公务时应出示检查证件。查处违法行为时，应向被检查单位和个体工商户告知违法的事实和处罚的依据，按照规定的办案程序予以处理。
第十九条 被检查单位和个体工商户应当主动协助物价检查人员执行公务。对妨碍物价检查人员依法执行公务，违反治安管理的，由公安机关依照治安管理处罚条例的规定予以处罚；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第二十条 被处罚单位和个人对处罚决定不服的，可以在收到处罚通知书之日起15日内，向上一级物价检查机构申请复议。上一级物价检查机构应当在收到复议申请之日起30日内作出复议决定。复议期间，原处罚决定照常执行。申请人对复议决定不服的，可以在收到复议通知之日起15
日内，向人民法院起诉。
第二十一条 对违法单位和个人作出罚款决定后，当事人逾期不申请复议又不交纳罚款的，作出处罚决定的物价检查机构可以通知有关银行予以划拨。在银行无帐户或帐户内无资金的，物价检查机构可以没收与罚款等值的物品变卖抵缴。
罚款、没收财物应当按照《河南省执法机关实施罚款没收财物条例(试行)》的有关规定执行。
第二十二条 工商行政管理、公安、技术监督、监察部门以及行业主管部门，应当积极配合物价检查机构做好明码标价监督检查和处理价格违法行为的工作。
第二十三条 对在执行明码标价制度中成绩突出的单位和个体工商户，物价检查机构应予以表彰。
第二十四条 本规定执行中的具体问题由省价格主管部门负责解释。
第二十五条 本规定自发布之日起施行。




1994年11月10日
中国证券监督管理委


中国证券监督管理委员会令

第68号


　　《证券期货业反洗钱工作实施办法》已经2010年2月11日中国证券监督管理委员会第269次主席办公会审议通过，现予公布，自2010年10月1日起施行。







　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中国证券监督管理委员会主席：尚福林





　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二○一○年九月一日




附件：《证券期货业反洗钱工作实施办法》.doc
证券期货业反洗钱工作实施办法

第一章 总则

第一条 为进一步配合国务院反洗钱行政主管部门加强证券期货业反洗钱工作，有效防范证券期货业洗钱和恐怖融资风险，规范行业反洗钱监管行为，推动证券期货经营机构认真落实反洗钱工作，维护证券期货市场秩序，根据《中华人民共和国反洗钱法》（以下简称《反洗钱法》）、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》及《期货交易管理条例》等法律法规，制定本办法。
第二条 本办法适用于中华人民共和国境内的证券期货业反洗钱工作。
从事基金销售业务的机构在基金销售业务中履行反洗钱责任适用本办法。
第三条 中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）依法配合国务院反洗钱行政主管部门履行证券期货业反洗钱监管职责，制定证券期货业反洗钱工作的规章制度，组织、协调、指导证券公司、期货公司和基金管理公司（以下简称证券期货经营机构）的反洗钱工作。
证监会派出机构按照本办法的规定，履行辖区内证券期货业反洗钱监管职责。
第四条 中国证券业协会和中国期货业协会依照本办法的规定，履行证券期货业反洗钱自律管理职责。
第五条 证券期货经营机构应当依法建立健全反洗钱工作制度，按照本办法规定向当地证监会派出机构报送相关信息。证券期货经营机构发现证券期货业内涉嫌洗钱活动线索，应当依法向反洗钱行政主管部门、侦查机关举报。

第二章 监管机构及行业协会职责

第六条 证监会负责组织、协调、指导证券期货业的反洗钱工作，履行以下反洗钱工作职责：
（一）配合国务院反洗钱行政主管部门研究制定证券期货业反洗钱工作的政策、规划，研究解决证券期货业反洗钱工作重大和疑难问题，及时向国务院反洗钱行政主管部门通报反洗钱工作信息；
（二）参与制定证券期货经营机构反洗钱有关规章，对证券期货经营机构提出建立健全反洗钱内控制度的要求，在证券期货经营机构市场准入和人员任职方面贯彻反洗钱要求；
（三）配合国务院反洗钱行政主管部门对证券期货经营机构实施反洗钱监管；
（四）会同国务院反洗钱行政主管部门指导中国证券业协会、中国期货业协会制定反洗钱工作指引，开展反洗钱宣传和培训；
（五）研究证券期货业反洗钱的重大问题并提出政策建议；
（六）及时向侦查机关报告涉嫌洗钱犯罪的交易活动，协助司法部门调查处理涉嫌洗钱犯罪案件；
（七）对派出机构落实反洗钱监管工作情况进行考评，对中国证券业协会、中国期货业协会落实反洗钱工作进行指导；
（八）法律、行政法规规定的其他职责。
第七条 证监会派出机构履行以下反洗钱工作职责：
（一）配合当地反洗钱行政主管部门对辖区证券期货经营机构实施反洗钱监管，并建立信息交流机制；
（二）定期向证监会报送辖区内半年度和年度反洗钱工作情况，及时报告辖区证券期货经营机构受反洗钱行政主管部门检查或处罚等信息及相关重大事件；
（三）组织、指导辖区证券期货业的反洗钱培训和宣传工作；
（四）研究辖区证券期货业反洗钱工作问题，并提出改进措施；
（五）法律、行政法规以及证监会规定的其他职责。
第八条 中国证券业协会、中国期货业协会履行以下反洗钱工作职责：
（一）在证监会的指导下，制定和修改行业反洗钱相关工作指引；
（二）组织会员单位开展反洗钱培训和宣传工作；
（三）定期向证监会报送协会年度反洗钱工作报告，及时报告相关重大事件；
（四）组织会员单位研究行业反洗钱工作的相关问题；
（五）法律、行政法规以及证监会规定的其他职责。

第三章 证券期货经营机构反洗钱义务

第九条 证券期货经营机构应当依法履行反洗钱义务，建立健全反洗钱内部控制制度。证券期货经营机构负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责，总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度进行监督管理，根据要求向当地证监会派出机构报告反洗钱工作开展情况。
第十条 证券期货经营机构应当向当地证监会派出机构报送其内部反洗钱工作部门设置、负责人及专门负责反洗钱工作的人员的联系方式等相关信息。如有变更，应当自变更之日起10个工作日内报送更新后的相关信息。
第十一条 证券期货经营机构应当在发现以下事项发生后的5个工作日内，以书面方式向当地证监会派出机构报告：
（一）证券期货经营机构受到反洗钱行政主管部门检查或处罚的；
（二）证券期货经营机构或其客户从事或涉嫌从事洗钱活动，被反洗钱行政主管部门、侦查机关或者司法机关处罚的；
（三）其他涉及反洗钱工作的重大事项。
第十二条 证券期货经营机构应当按照反洗钱法律法规的要求及时建立客户风险等级划分制度，并报当地证监会派出机构备案。在持续关注的基础上，应适时调整客户风险等级。
第十三条 证券期货经营机构在为客户办理业务过程中，发现客户所提供的个人身份证件或机构资料涉嫌虚假记载的，应当拒绝办理；发现存在可疑之处的，应当要求客户补充提供个人身份证件或机构原件等足以证实其身份的相关证明材料，无法证实的，应当拒绝办理。
第十四条 证券期货经营机构通过销售机构向客户销售基金等金融产品时，应当通过合同、协议或其他书面文件,明确双方在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存与信息交换、大额交易和可疑交易报告等方面的反洗钱职责和程序。
第十五条 证券期货经营机构应当建立反洗钱工作保密制度，并报当地证监会派出机构备案。
反洗钱工作保密事项包括以下内容：
（一）客户身份资料及客户风险等级划分资料；
（二）交易记录；
（三）大额交易报告；
（四）可疑交易报告；
（五）履行反洗钱义务所知悉的国家执法部门调查涉嫌洗钱活动的信息；
（六）其他涉及反洗钱工作的保密事项。
查阅、复制涉密档案应当实施书面登记制度。
第十六条 证券期货经营机构应当建立反洗钱培训、宣传制度，每年开展对单位员工的反洗钱培训工作和对客户的反洗钱宣传工作，持续完善反洗钱的预防和监控措施。每年年初，应当向当地证监会派出机构上报反洗钱培训和宣传的落实情况。
第十七条 证券期货经营机构不遵守本办法有关报告、备案或建立相关内控制度等规定的，证监会及其派出机构可采取责令改正、监管谈话或责令参加培训等监管措施。

第四章 附则

第十八条 本办法自2010年10月1日起施行。