软件产品管理办法
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软件产品管理办法
信息产业部
软件产品管理办法
中华人民共和国信息产业部令
第 5 号
<<软件产品管理办法>>，已经2000年10月8日信息产业部第4次部务会议通过，现予发布，自发布之日起施行。
部长 吴基传
二０００年十月二十七日
第一章总则
第一条
为了加强软件产品管理，促进我国软件产业的发展，根据国家有关法律法规和国务院《鼓励软件产业和集成电路产业发展的若干政策》（以下简称《产业政策》），制定本办法。
第二条
中华人民共和国境内的软件产品（含国产软件和进口软件）经营与管理活动，适用本办法。单位或个人自己开发并自用的软件以及委托他人开发的自用专用软件不适用本办法。
第三条
本办法所称的软件产品，是指向用户提供的计算机软件、信息系统或设备中嵌入的软件或在提供计算机信息系统集成、应用服务等技术服务时提供的计算机软件。本办法所称国产软件，是指在我国境内开发生产的软件产品。本办法所称进口软件，是指在我国境外开发，以各种形式在我国生产、经营的软件产品。第四条软件产品的开发、生产、销售、进出口等活动应遵守我国有关法律、法规和标准规范。任何单位和个人不得开发、生产、销售、进出口含有以下内容的软件产品：
（一）侵犯他人知识产权的；
（二）含有计算机病毒的；
（三）可能危害计算机系统安全的；
（四）含有国家规定禁止传播的内容的；
（五）不符合我国软件标准规范的。
第五条 信息产业部负责全国软件产品的管理，其主要职责是：
（一）制定并发布软件产品测试标准和规范；
（二）对各省、自治区、直辖市登记的国产软件产品备
案；
（三）指导并监督、检查全国各地的软件产品管理工作；
（四）授权软件产品检测机构，按照我国软件产品的标
准规范和软件产品的测试标准及规范，进行符合性检测；
（五）制定全国统一的软件产品登记号码体系、制作软
件产品登记证书；
（六）发布软件产品登记通告。
第六条
各省、自治区、直辖市信息产业主管部门负责本行政区域内软件产品的管理工作，审查和批准本行政区域内国产软件的登记。省、自治区、直辖市信息产业主管部门授权的软件企业认定机构负责受理本行政区域内国产软件的登记。
第二章 软件产品的登记和备案
第七条
软件产品实行登记和备案制度。未经软件产品登记和备案或被撤消登记的软件产品，不得在我国境内经营或者销售。符合本办法规定并经登记和备案的国产软件产品，均可享受《产业政策》所规定的有关鼓励政策。
第八条 国产软件产品的登记和备案应由该软件产品的开发、生产单位提出申请，并提交下列材料：
（一）软件产品登记申请表；
（二）企业法人营业执照副本和复印件；
（三）申请登记软件产品的样品；
（四）在我国境内开发并由申请单位合法拥有知识产权的有效证明；
（五）由信息产业部授权的软件检测机构出具的检测证明材料；
（六）其他需要出具的材料。
第九条
各省、自治区、直辖市软件产品登记机构对申请登记的国产软件产品样品及其申请材料进行审查。经审查合格的软件产品由省、自治区、直辖市信息产业主管部门批准，核发国产软件产品登记号和软件产品登记证书，并报同级税务部门和信息产业部电子信息产品管理司备案。
第十条
进口软件产品（含进口软件本地化产品）的登记申请由中国软件行业协会统一受理，经信息产业部审查批准后，核发软件产品登记号和软件产品登记证书。进口软件中在我国境内进行本地化开发、生产的产品，其在我国境内开发的部分，由著作权人及原开发单位提供其在我国境内开发的证明材料，并按照国产软件产品登记备案所需材料提交，报信息产业部审查批准后，可享受《产业政策》所规定的有关鼓励政策。
第十一条 进口软件产品的登记备案由负责进口的单位提交以下材料：
（一）软件产品登记申请表；
（二）申请单位营业执照副本复印件；
（三）软件产品样品；
（四）该软件产品著作权人授权在中国经营的证明材料；
（五）信息产业部授权的软件检测机构出具的检测结果，或信息产业部认可的其他测试材料；
（六）软件产品符合国家软件进口政策和规定的证明等其他需要出具的材料。
第十二条 软件产品在获得软件产品登记证书并经信息产业部通告后，其登记备案生效。软件产品登记的有效期为五年，有效期满后可申请续延。
第三章 软件产品的生产
第十三条 在我国境内制作生产软件产品应当遵循我国有关法律的规定，符合我国技术标准、规范和本办法的规定。
第十四条 软件产品的生产单位应当具备以下条件：
（一）具有企业法人资格，且其经营范围中包括计算机软件业务（包括软件的技术开发或软件产品的制作）；
（二）具有生产软件的条件和技术力量；
（三）有固定的生产场所；
（四）具有软件产品质量的保证手段和能力。
第十五条 软件产品生产单位所生产的软件产品应是本单位享有著作权或者经过著作权人或其他权利人许可其生产的软件。
第十六条 软件生产单位应当负责对其生产的软件进行内容检查。
第十七条 软件产品的开发生产应当符合国家法律、法规，并应符合国家有关技术、安全标准。
第十八条 提供给用户的软件产品应当在其外包装上标明该软件的名称、版本号、软件著作权人、软件产品登记号、软件生产单位（或进口单位）及单位地址、生产日期。
第十九条
提供给用户的软件产品（包括进口的或在国内生产制作的国外软件产品）应配有完备的中文说明书、使用手册等说明文件，并应在产品上或说明文件中，或者书面形式的其他文件中，注明提供技术服务的单位、内容
和方式。
第二十条 软件产品生产单位包括软件产品载体（如光盘，磁盘芯片等）的生产制作单位不得生产未经登记和备案的软件产品。
第二十一条 任何单位和个人不得制作和生产本办法第四条所列的软件产品。不得生产盗版软件和开发、生产解密软件。
第四章 软件产品的销售
第二十二条 软件产品的开发者和生产者可直接经营销售其软件产品。
第二十三条
以代理方式进行软件产品销售的，代理方（软件产品销售单位）与被代理方（软件产品开发者或生产者〕之间、总代理与分代理之间应签订书面代理合同。代理合同中应明确规定代理权限、区域、期限、技术服务以及信息产业部规定的其他必备内容。代理商应在其经营场所的显著位置悬挂代理资格证书，其中应包括代理权限、代理期限、区域、代理级别等内容，并且在对外宣传、广告中如实表达上述内容。
第二十四条
以许可证贸易形式经营软件产品的，软件产品经营单位应与生产单位签订书面许可合同，软件经营单位在销售软件产品时，应告知用户阅读许可证协议，并要求用户在阅读后做出是否同意的表示。
第二十五条
软件产品经营单位销售的软件产品应符合本办法第二十一条的规定，并以书面或文档的形式告知用户提供技术服务的单位、服务内容、服务方式和费用。如果没有另外注明提供服务的单位，则视为有关技术服务由
该软件产品销售单位提供。如果没有注明必须额外收取服务费和服务费的数额，则视为有关技术服务的费用包含在软件产品价格之内。
第二十六条 任何单位和个人不得销售未经登记和备案的软件产品，不得销售含有本办法第四条所列内容的软件产品，不得销售或免费提供盗版软件产品、解密软件产品。
第二十七条 软件产品的测试版应明确标出并免费提供，不得进行营利性销售。
第五章 监督管理
第二十八条
信息产业部会同国家有关部门对全国软件产品的开发、生产、经营、进出口等活动进行监督检查。各级信息产业主管部门会同当地有关主管部门对本行政区域内软件产品的开发、生产、经营、进出口等活动进行监督检查。
第二十九条
如发现已登记软件含有本办法第四条所列内容或者以内容虚假的登记备案材料骗取软件产品登记的，软件登记管理部门应当撤消该软件的登记号、登记证书。已经享受的税收优惠等应予以追回，由省、自治区、直
辖市信息产业主管部门给予警告，并予以公布。对其软件产品不符合我国技术标准、规范和本办法规定，或有证据证明其不能满足使用要求以及与其标称或承诺的功能不相符的生产单位，由省、自治区、直辖市信息产业主管部门会同有关部门，对其依法进行处罚。
第三十条
任何单位违反本办法第四条、第七条、第二十条、第二十一条、第二十六条、第二十七条之规定的，由由省、自治区、直辖市信息产业主管部门给予警告，并予以公布。前款规定的行为同时触犯国家其他法律、法规的，由有关部门依法予以处罚。
第六章 附 则
第三十一条 本办法由信息产业部负责解释。
第三十二条 本办法自发布之日起施行。原电子工业部1998年3月4日发布的《软件产品管理暂行办法》同时废止。
关于受理试点会员融资融券交易权限申请的通知（深圳证券交易所）
深圳证券交易所
关于受理试点会员融资融券交易权限申请的通知
各试点会员单位：
为做好融资融券交易试点工作，本所自2010年3月23日起接受试点会员融资融券交易权限申请。现就相关事项通知如下：
一、试点会员应当在取得业务许可后按照《深圳证券交易所融资融券交易试点实施细则》、《深圳证券交易所融资融券交易试点会员业务指南（2010年修订）》（见附件）的相关要求和程序向本所提交融资融券交易权限申请。
三、试点会员应当在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理相关证券及资金专用账户的开户手续，并向本所报备。
四、试点会员应当指定1至2名业务联络人员，负责就试点期间融资融券业务工作与本所进行联络并处理相关事宜。联络人员名单请通过书面方式报本所会员管理部。
五、本所开始接受融资融券交易申报的具体时间另行通知。
特此通知
附：《深圳证券交易所融资融券交易试点会员业务指南》（2010年修订）
深圳证券交易所
二○一○年三月二十二日
附件：
深圳证券交易所融资融券交易试点会员业务指南（2010年修订）
目 录
第一章 概述
第二章 融资融券交易权限申请
第三章 融资融券交易业务管理
第四章 融资融券标的证券、可充抵保证金证券及其折算率
第五章 融资融券保证金比例、维持担保比例、保证金可用余额
第六章 融资融券业务数据申报
第七章 融资融券业务信息报告
第八章 融资融券违约记录申报
第九章 其他事项
为了保障融资融券业务顺利开展，指导证券公司融资融券业务试点工作，根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《证券公司融资融券业务试点管理办法》（以下简称“《管理办法》”）和《深圳证券交易所融资融券交易试点实施细则》（以下简称“《细则》”）等有关规定，制定本指南。
第一章 概述
融资融券交易是指投资者（以下简称“客户”）向具有深圳证券交易所（以下简称“本所”）会员资格的证券公司（以下简称“会员”）提供担保物，借入资金买入本所上市证券或借入本所上市证券并卖出的行为。
会员开展融资融券业务试点，必须经证监会批准。未经批准，任何会员不得向其客户融资、融券，也不得为其客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。
会员开展融资融券业务试点，应当严格遵守相关法律、法规、证监会、本所、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算公司”）和中国证券业协会的有关规定，切实执行会员融资融券内部管理制度，认真履行与客户之间的融资融券合同，自觉接受证监会和本所、中国结算公司、中国证券业协会的监督管理。
会员办理与本所相关的融资融券业务，适用本指南。
融资融券业务的登记结算，适用中国结算公司的相关规定。
第二章 融资融券交易权限申请
会员在本所从事融资融券业务，应当首先取得证监会对开展融资融券的业务许可，并向本所申请融资融券交易权限。会员通过向本所申请设立融资融券专用交易单元来取得融资融券交易权限。
一、融资融券专用交易单元申请方式及提交的材料
会员可通过申请新增融资融券专用交易单元或将现有处于中止状态的交易单元变更为融资融券专用交易单元两种方式设立融资融券专用交易单元。
会员通过本所“会员网上业务专区”申请新增融资融券专用交易单元或将现有处于中止状态的交易单元变更为融资融券专用交易单元的，应同时在线提交以下材料：
（一）证监会批准开展融资融券业务的《经营证券业务许可证》或其他有关批准文件；
（二）融资融券业务试点实施方案、内部管理制度等相关文件（此文件还应当同时以书面方式提交）；
（三）负责融资融券业务的高级管理人员、融资融券业务部门负责人、技术部门负责人以及指定的数据报送人员名单及其联络方式；
（四）本所及结算公司、通信公司要求提交的其他材料。
其中，融资融券业务试点实施方案应至少包含以下内容：
1．融资融券业务开展的模式、规模控制、组织机构及分工；
2．客户选择标准和授信制度，包括融资融券合同标准文本，融资融券交易风险揭示书标准文本；
3．融资融券账户、标的证券、可充抵保证金证券和折算率的管理，包括标的证券选择标准及名单、可充抵保证金证券范围及其折算率，融资保证金比例、融券保证金比例及维持担保比例的最低标准，强制平仓的业务规则和程序等；
4．权益处理；
5．所需资金和证券的安排；
6．融资融券业务技术系统准备就绪情况；
7．客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明；
8．融资融券业务突发或异常情况应急预案；
9．利益冲突防范、客户纠纷处理机制、投资者教育和风险控制的说明。
内部管理制度应至少包含以下内容：
1．融资融券业务规则与操作流程；
2．融资融券业务风险控制制度、业务隔离制度、交易实时监控制度及操作流程；
3．融资融券业务数据和信息报送制度、异常数据核查制度及操作流程，数据及信息报送的技术准备，数据及信息报送的应急机制；
4．投资者教育工作制度、客户档案管理制度、合规稽核制度和突发事件应急处置制度等融资融券业务内部控制制度。
二、融资融券交易账户报备
在融资融券专用交易单元开通之前，会员应先向本所报备融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户。
报备具体流程如下：
（一）会员登录本所“会员网上业务专区”，通过“业务办理－会籍业务－会员证券账户报备”菜单进入账户报备页面；
（二）在线填写账户编码、账户名称、账户类别等内容并提交。
第三章 融资融券交易业务管理
一、申报指令要求
会员融资融券专用交易单元可以接受客户信用证券账户的融资融券交易委托和普通交易委托。会员接受客户的融资融券交易委托后，应当按照本所规定的格式申报，申报指令应包括融资或融券标识等内容；会员接受客户信用证券账户的普通交易委托的，其申报指令内容与现有普通交易申报指令内容一致；会员根据与客户的约定采取强制平仓措施的，强制平仓指令还应当包括融资强制平仓或融券强制平仓标识等内容。
（一） 融资买入申报
会员接受客户融资买入委托，向本所发送融资买入申报指令，其申报指令应当包括以下内容：
1．客户信用证券账号；
2．融资融券专用交易单元代码；
3．标的证券代码；
4．买入数量；
5．买入价格（市价申报除外）；
6．“融资”标识；
7．本所要求的其他内容。
会员可以接受客户通过直接还款或卖券还款的方式偿还融入资金。以直接还款方式偿还融入资金的，具体操作按照会员与客户之间的约定办理；以卖券还款方式偿还融入资金的，其卖券还款申报指令内容与现有普通卖出申报指令内容一致，不需加“融资”或“融券”标识。
（二）融券卖出申报
会员接受客户融券卖出委托，向本所发送融券卖出申报指令，其申报指令应当包括以下内容：
1．客户信用证券账号；
2．融资融券专用交易单元代码；
3．标的证券代码；
4．卖出数量；
5．卖出价格；
6．“融券”标识；
7．本所要求的其他内容。
本所不接受融券卖出的市价申报。
会员可以接受客户通过直接还券或买券还券的方式偿还融入证券。以直接还券方式偿还融入证券的，具体操作按照会员与客户之间约定，以及本所指定登记结算机构的有关规定办理。
以买券还券方式偿还融入证券的，买券还券申报指令应当包括以下内容：
1．客户信用证券账号；
2．融资融券专用交易单元代码；
3．融出证券代码；
4．买入数量；
5．买入价格（市价申报除外）；
6．“融券”标识；
7．本所要求的其他内容。
证券被调出标的证券范围的，在买券还券时仍需加“融券”标识。
（三）强制平仓申报
客户未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的，会员应当根据约定采取强制平仓措施，处分客户担保物，不足部分可以向客户追索。当会员强制卖出时，申报指令中必须包含“强制平仓”标识；当会员强制买入时，申报指令中必须包含“融券”和“强制平仓”标识。
强制平仓指令按照本所规定的格式申报，融资买入的强制平仓指令应当包括以下内容：
1．客户信用证券账号；
2．融资融券专用交易单元代码；
3．证券代码；
4．卖出数量；
5．卖出价格（市价申报除外）；
6．“融资”标识；
7．“强制平仓”标识；
8．本所要求的其他内容。
融券卖出的强制平仓指令应当包括以下内容：
1．客户信用证券账号；
2．融资融券专用交易单元代码；
3．融出证券代码；
4．买入数量；
5．买入价格（市价申报除外）；
6．“融券”标识；
7．“强制平仓”标识；
8．本所要求的其他内容。
证券被调出标的证券范围的，在强制平仓时仍需加“融券”及“强制平仓”标识。
（四）信用证券账户买卖指令中营业部识别码的申报
信用证券账户的买卖指令申报，应按本所对集中交易买卖指令申报要求，申报营业部识别码，即在委托流水号的前两位填报同一会员属下的证券营业部识别码。
二、交易前端控制
会员应当建立由总部集中管理的融资融券业务技术系统，对融资融券业务的交易主要流程进行自动化管理，并在现有普通交易前端检查的基础上，增加对包括但不限于下列有关事项进行前端控制：
（一）客户信用证券账户只能在融资融券专用交易单元上进行交易，普通证券账户只能在普通交易单元（非融资融券专用交易单元）上进行交易，通过普通证券账户进行的交易不能申报带“融资”、“融券”或“强制平仓”等标识；
（二）客户信用证券账户不得买入除本所公布的担保物、融资买入标的证券范围以外的证券，不得融券卖出除本所公布的融券卖出标的证券范围以外的证券；
（三）客户融资买入、融券卖出的数量应当为100股（份）或其整数倍；
（四）客户不得卖出超过其信用证券账户证券数量的证券；
（五）客户买券还券的数量不得高于其融券余量＋100股（份）；
（六）客户信用证券账户不得用于从事新股申购、定向增发、债券回购、预受要约、LOF申购及赎回、现金选择权申报、LOF和债券的跨市场转出以及证券质押；
（七）会员融券专用证券账户不得用于证券买卖；
（八）会员不得融出超过融券专用证券账户证券数量的证券，不得融出超过融资专用资金账户资金余额的资金。
三、业务管理制度
会员应当根据证监会及本所相关要求，建立健全融资融券业务试点的内部控制制度、操作流程、风险识别及评估与控制体系，防范融资融券业务有关风险，同时还应当建立包含以下内容的业务管理制度：
（一）客户卖出信用证券账户内已开仓证券所得价款，应当优先偿还其融资欠款；
（二）未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得另作他用；
（三）与客户约定的融资、融券期限最长不得超过6个月；
（四）发生标的证券暂停交易，未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，会员可以与客户约定顺延融资融券期限，也可以约定了结融资融券关系；
（五）发生证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券关系仍然有效，会员也可以与客户约定提前了结相关融资融券关系；
（六）客户未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的，会员应当根据约定采取强制平仓措施；
（七）会员不得接受其客户将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，同时也不得向其客户借出该类证券。
第四章 融资融券标的证券、可充抵保证金证券及其折算率
一、融资融券标的证券范围
本所将按照“从严到宽、从少到多、逐步扩大”的原则，审核、选取并确定试点初期可作为标的证券的名单，并在每个交易日开市前通过本所网站及交易系统向市场公布。同时，本所可根据市场情况对标的证券的选择标准和名单进行调整并公布。
会员可以根据自身业务经营情况、市场状况以及客户资信等因素，自行确定融资标的和融券标的证券范围，但会员向其客户公布的标的证券名单，不得超出本所公布的标的证券范围。
二、可充抵保证金证券范围及其折算率
会员向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以标的证券及本所认可的其他证券充抵。本所可充抵保证金的证券种类包括在本所上市的A股、证券投资基金和债券等，但B股、协议平台单边挂牌债券、专项资产管理计划及一级托管债券除外。本所在每个交易日开市前通过本所网站及交易系统向市场公布可充抵保证金证券的范围及其折算率。
会员在计算保证金金额时，股票、交易所交易型开放式指数基金（ETF）、封闭式基金以及其他上市债券以证券市值为基准计算，上市开放式基金（LOF）等其他证券投资基金可以以证券市值或净值为基准计算。
会员可以根据流动性、波动性等指标对可充抵保证金的证券确定不同的折算率，但会员公布的可充抵保证金证券的折算率不得高于本所规定的标准。
可充抵保证金证券及折算率详见下表：
可充抵保证金证券品种
折算率
A股
深证100指数成份股
不超过70%
非深证100指数成份股
不超过65%
被实行特别处理和暂停上市的A股
0%
基金
交易所交易型开放式指数基金（ETF）
不超过90%
其他上市基金
不超过80%
债券
国债
不超过95%
其他上市债券
不超过80%
权证
权证
0%
第五章 融资融券保证金比例、维持担保比例、保证金可用余额
一、融资融券保证金比例
融资融券保证金比例用于控制每笔融资融券交易中融资金额或融券数量与客户所交付保证金的放大倍数，其中：
（一）会员向客户融资供其买入证券时，融资保证金比例不得低于50%。本所认为必要时，可以调整融资保证金比例标准，并向市场公布。会员向其客户公布的融资保证金比例，不得低于本所规定的标准。
（二）会员向客户融券供其卖出时，融券保证金比例不得低于50%。本所认为必要时，可以调整融券保证金比例标准，并向市场公布。会员向其客户公布的融券保证金比例，不得低于本所规定的标准。
二、维持担保比例
会员向客户收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得的全部价款，全部作为客户对会员融资融券所生债务的担保物。会员应当对客户提交的担保物进行整体实时监控，计算其维持担保比例。
客户维持担保比例不得低于130%。当客户维持担保比例低于130%时，会员应当通知客户在2个交易日的期限内追加担保物，且客户追加担保物后的维持担保比例不得低于150%。
维持担保比例超过300%时，会员可以允许客户提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的证券。除本所另有规定以外，客户提取保证金可用余额部分后，其维持担保比例不得低于300%。客户已了结全部融资融券关系的，会员应当允许客户提取其信用账户中的所有资金和证券。
本所认为必要时，可以调整维持担保比例的最低标准。会员可以根据自身业务经营情况、市场状况以及客户资信等因素，针对不同客户自行确定不同的维持担保比例最低标准，但会员向其客户公布的维持担保比例最低标准，不得低于本所规定的标准。
三、保证金可用余额
会员向客户融资、融券时，其客户所使用的保证金不得超过其保证金可用余额。根据《细则》，保证金可用余额是指投资者用于充抵保证金的现金、证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额，减去投资者未了结融资融券交易已用保证金及相关利息、费用的余额。因此，会员在计算客户的保证金可用余额时，除需要考虑客户信用账户中初始提交作为保证金的资金和证券以外，还应当考虑融资买入证券市值与融资买入金额之间以及融券卖出所得资金与融券卖出证券市值之间的盈亏部分。
在计算保证金可用余额时，客户已了结融资融券关系的，涉及的融资买入证券或融券卖出所得资金记入可充抵保证金部分，对于部分了结融资融券关系的，会员可以按比例将涉及的融资买入证券或融券卖出所得资金记入可充抵保证金部分。
第六章 融资融券业务数据申报
一、申报内容
会员应当建立融资融券业务数据和信息报送制度，指定专人负责有关数据、信息的统计与复核，应当确保向本所报送的数据、信息真实、准确、完整、及时。会员应当于每个交易日22︰00前通过交易通信系统向本所报送当日各标的证券融资融券业务数据。
会员报送的融资融券业务数据应当包括以下内容：
（一）证券代码；
（二）前一交易日融资余额；
（三）当日融资买入金额；
（四）当日融资偿还金额；
（五）前一交易日融券余量；
（六）当日融券卖出数量；
（七）当日买券还券数量；
（八）当日现券偿还数量；
（九）当日融资强制平仓金额；
（十）当日融券强制平仓数量；
（十一）当日融资余额；
（十二）当日融券余量对应金额；
（十三）本所要求报送的其他数据。
二、计算公式说明
当日融资余额=前一交易日融资余额+当日融资买入金额－当日融资偿还金额。当日融资买入金额=当日融资买入成交数量×成交价格；当日融资偿还金额应为扣除交纳交易印花税和佣金及融资费用后实际了结的融资合约数量。
当日融券余量对应金额=当日融券余量×相关证券当日收盘价；当日融券余量=前一交易日融券余量+当日融券卖出数量－当日融券买入数量（包括买券还券数量和融券强制平仓数量）－当日现券偿还数量。
申报数据中的“前一交易日融券余量”应与前一交易日申报的“当日融券余量对应金额”还原后的当日融券余量相等，但在当日发生因送红股而除权的情形下，两者不相等，其计算方法如下：
对于未实行T＋1日DVP交收的证券，结算公司于股权登记日（R日）下午收市后进行权益分派到账处理：证券公司于R+1日除权：证券公司在R日完成融资融券余额数据申报后，应对融券余量大于0的客户进行记借红股处理（例如，某客户融券100股，送股比例为每10股送1股，则将该客户记借100股调整为记借110股，计算结果精确至股或份），于R＋1日申报的“前一交易日融券余量”＝所有融券客户记借红股处理后的融券数量总计＝R日的融券余量＋记借红股总量。
对于实行T+1日DVP交收的证券，证券于R日除权，结算公司于R日下午收市后进行权益分派到账处理：证券公司在R-1日完成融资融券余额数据申报后，应对融券余量大于0的客户进行记借红股处理（例如，某客户融券100股，送股比例为每10股送1股，则将该客户记借100股调整为记借110股，计算结果精确至股或份），于R日申报的“前一交易日融券余量”＝所有融券客户记借红股处理后的融券数量总计＝R-1日的融券余量＋记借红股总量。
三、余券处理
由于本所《交易规则》对买入数量单位的限制，在融券合约数量有零股的情况下，可能造成融券买入（包括买券还券和融券强制平仓）的数量超过融券余量的情况，此时需进行退券（余券返还）处理。为真实反映市场融券业务的实际情况，并统一申报数据口径，对融资融券余额申报数据中融券相关字段增加以下要求：
如当日买券还券、融券强制平仓发生数量分别或累计超过其应了结的融券合约数量，融券余量应申报实际了结掉的融券合约数量。超出融券合约数量部分的退券视为修正处理，不纳入申报数据。
四、数据处理
融资强制平仓中，允许会员处置客户信用交易担保证券账户中的任何担保物，并用所得资金了结深市融资合约。对于会员用处置A证券所得资金了结深市B证券融资合约的，该合约了结金额纳入融资强制平仓偿还金额，但与强制卖出B证券直接了结合约不同，属于以现金方式了结。
会员在报送本章第一条规定的申报内容第（三）、（六）项数据时，应当与当天交易数据一致，其他项目应当为实际发生的数量，不应包含佣金、交易经手费等费用或退款、退券的部分。在报送金额类数据时，计算过程中应精确至0.001元，最终计算结果精确至1元。
如某标的证券前日融资余额、融券余量都为零，且当日无融资融券业务发生，则无须申报该标的证券。但会员报送的汇总记录（证券代码为“999999”）中应当包含所有标的证券，报送记录按证券代码由小到大排序。
当某证券被调出标的证券范围时，会员仍需继续申报该证券的业务数据，直至该证券相关业务全部了结。
五、数据未申报或申报错误
会员当日在规定时间有多次申报的，本所以其最后一次报送的数据为准。会员当日未在规定时间申报数据的，本所按其当日无融资融券交易进行数据统计和对外披露。
（一）应急申报
应急申报仅在以下三种情况使用，启动后应当于次一交易日7:00前通过“会员网上业务专区”中的“公文及报表上传”栏目下的“融资融券数据报送”子栏目，将正确的数据（全量数据）以DBF文件格式上传，上传时应完整填写各项内容：
1．因技术系统、通信系统故障等特殊原因，导致当日无法在规定时间申报数据；
2．申报数据存在重大错误的；
3．本所稽核发现会员当日申报数据发生错误，并且当日发生标的证券融资余额（融券余量）达到该证券上市可流通市值（可流通量）的25%（或降低至20%）时。
对于上述情况，本所将通过短信通知会员融资融券业务联系人。该联系人应当立即核实是否确实存在上述问题。
（二）非应急申报
非应急情况下的未按时申报数据或者申报数据存在错误的，应当于次一交易日15︰00前以书面形式向本所报告，并应通过“会员网上业务专区”中的“公文及报表上传”栏目下的“公文上传”子栏目，将正确的数据（全量数据）以DBF文件格式上传。上传文件以“××证券×年×月×日融资融券正确数据”作为标题。该数据仅供监管使用，不影响已经披露的数据。
各会员应仔细区分不同情况下的数据申报途径，对数据严重错报、漏报的会员，本所将采取相应的监管措施或者纪律处分措施。
第七章 融资融券业务信息报告
一、每月融资融券业务信息报告
会员应当在每一月份结束后10个工作日内通过本所“会员网上业务专区”，以“公文上传”的方式，向本所报告以下融资融券业务情况：
（一）向客户公布的标的证券名单、可充抵保证金证券名单及其折算率；
（二）已开通融资融券业务客户的数量；
（三）对全体客户和前十名客户的融资和融券信息；
（四）强制平仓的客户数量、强制平仓的标的证券及交易金额；
（五）有关风险控制指标值，根据《证券公司风险控制指标管理办法》，包括但不限于以下指标值：
1．会员对单一客户融资规模与净资本的比例前五名的客户；
2．会员对单一客户融券规模与净资本的比例前五名的客户；
3．会员对单一客户融资业务规模超过净资本5%的情况；
4．会员对单一客户融券业务规模超过净资本5%的情况；
5．会员接受单只担保证券的市值超过该股票总市值20%的情况。
（六）融资融券业务盈亏状况；
（七）本所要求的其他信息。
具体文件格式由本所另行通知。
二、客户特定证券卖出情况月报
根据《管理办法》第十八条的规定，客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起3个交易日内向证券公司申报。会员应当将客户申报的情况以书面报告形式在每一月份结束后10个工作日内通过本所“会员网上业务专区”，以“公文上传”的方式报送本所。
第八章 融资融券违约记录申报
会员应当建立客户档案管理制度，对资信不良、有违约记录的融资融券客户，会员应当记录在案，并应在每个交易日22︰00前通过交易通信系统向本所报送有关融资融券违约记录数据。
会员报送的融资融券违约记录数据包括以下内容：
（一）会员名称；
（二）违约客户证券账户；
（三）违约客户姓名；
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印发中山市消防安全责任制规定的通知
广东省中山市人民政府
印发中山市消防安全责任制规定的通知
中府〔2008〕127号
火炬区管委会，各镇政府、区办事处，市属各单位：
现将《中山市消防安全责任制规定》印发给你们，请贯彻执行。
中山市人民政府
二○○八年九月八日
中山市消防安全责任制规定
第一条 为加强消防安全管理，明确消防安全责任，有效预防火灾事故，保障人身、财产安全，维护公共安全，促进经济社会协调发展，根据《中华人民共和国消防法》等法律、法规及有关规定，结合本市实际，制定本规定。
第二条 本规定适用于火炬区管委会、各镇政府、区办事处（以下统称“各镇（区）政府”）、市属各职能部门、各级公安消防机构、各公安派出所和各社区、村（居）民委员会。
第三条 消防工作贯彻预防为主、防消结合的方针，按照政府统一领导、部门依法监管、单位全面负责、群众积极参与的原则，实行消防安全责任制。
消防安全责任制实行过程问责与结果问责并重的原则。
第四条 市人民政府统一领导全市的消防工作。各镇（区）政府负责本镇（区）范围内的消防工作。市属各职能部门及各镇(区)政府的法定代表人或者主要负责人是本部门、本镇（区）的消防安全第一责任人，对消防安全工作负全面责任；市属各职能部门及各镇（区）政府分管消防安全工作的负责人是消防安全责任人，对消防安全工作负直接领导责任。
第五条 市人民政府及各镇（区）政府成立消防安全委员会。消防安全委员会在本级人民政府的领导下，负责统筹、指导、督促辖区内消防安全工作。消防安全委员会办公室设在同级公安消防机构。消防安全委员会的成员组成及工作制度由本级人民政府另行明确。
第六条 市属各职能部门应当履行下列消防工作职责：
（一）确定消防安全责任人，并报市人民政府备案；
（二）贯彻落实市人民政府和上级有关消防安全工作的部署和要求，组织制定与本部门及主管行业相适应的消防安全管理规定，实行标准化管理，结合年度工作计划一并组织实施；
（三）落实本部门及主管行业逐级消防安全责任制，定期开展消防安全专项治理和检查，督促整改火灾隐患，落实消防安全专项经费；
（四）定期分析本部门及主管行业消防安全工作情况，协调解决消防工作中的重大问题；
（五）加强主管行业专职消防队和义务消防队的建设和管理；
（六）开展本部门及主管行业内的消防安全宣传教育，督促单位开展消防安全培训，组织交流消防安全工作经验；
（七）协助公安消防机构开展消防监督检查、灭火救援和火灾事故调查工作；
（八）法律、法规和规章规定的其他消防工作职责。
第七条 各镇（区）政府应当履行下列消防工作职责：
（一）贯彻落实有关消防的各项法律规范，建立、完善、落实本辖区内的消防安全责任制；
（二）制定城镇消防规划，将其纳入城镇建设总体规划，并负责组织有关行政主管部门实施；
（三）加强公共消防设施建设，保障消防经费投入；
（四）制定计划并组织开展消防安全宣传、教育、培训，加强对各级领导干部消防法律、法规等知识的培训；
（五）指导、督促村（居）民委员会积极开展群众的消防安全工作，制定防火安全公约，进行消防安全检查；
（六）在火灾多发季节、节假日和重大活动期间，组织开展有针对性的消防宣传教育和消防安全检查，切实加强防火措施，并对公安消防机构报请协调解决的重大火灾隐患及时予以协调解决；
（七）建立本地区重特大火灾事故应急救援机制，制订并组织实施应急救援预案；
（八）加强多种形式消防组织建设，按国家、省规定的标准配置公共消防设施和消防队（站）装备；
（九）法律、法规和规章规定的其他消防工作职责。
第八条 各级公安消防机构应当履行下列消防工作职责：
（一）依法实施消防行政许可、监督检查、行政处罚、火灾事故调查、宣传教育培训；
（二）指导和督促有关职能部门履行消防工作职责，提高职能部门对本部门及本行业消防工作监管的能力；
（三）对公安派出所及专职、义务消防队进行业务检查指导；
（四）执行执勤备战制度，接到报警后，及时赶赴火灾现场，救助遇险人员，组织灭火，排除险情；
（五）负责调查火灾原因，参与处理火灾事故；
（六）法律、法规和规章规定的其他消防工作职责。
第九条 公安派出所在公安机关领导下实施消防监督工作，业务上接受所在地公安消防机构的检查和指导。
公安派出所消防管理工作的规定由市公安局另行制定。
第十条 村（居）民委员会应当履行下列消防工作职责：
（一）建立健全消防安全工作机构，制定村（居）民防火安全公约，健全消防安全制度，开展消防宣传教育；
（二）建立村（居）民委员会专兼职消防队伍，配备必要的灭火器材；
（三）对村（居）民住宅小区、楼（院）及其有关公共场所定期进行消防安全巡查，督促整改火灾隐患，纠正消防违法行为；对拒不纠正的，及时报请公安派出所依法查处；
（四）加强对老、弱、病、残等社会群体的消防安全防护措施；
（五）保障公共消防设施和安全指示标志、疏散通道、安全出口等符合消防安全要求；
（六）发生火灾时，及时报警，组织疏散人员，组织群众或专兼职消防队伍扑救火灾，并积极协助公安消防机构开展火灾事故调查和处理工作。
第十一条 市人民政府与市属各职能部门、各镇（区）政府每年签订消防安全责任书，明确消防安全责任人、责任范围、责任期限、目标任务、工作措施、考核和奖惩办法等内容。
各镇（区）政府与村（居）民委员会通过签订消防安全责任书，明确消防安全责任。
第十二条 行政监察机关依照行政监察法的规定，对市属各职能部门和各镇（区）政府及其工作人员履行消防安全职责的情况实行行政监察。
第十三条 市人民政府每年定期组织对市属各职能部门及各镇（区）政府落实消防安全责任制的情况进行检查考核。检查考核结果纳入市直单位、镇区领导班子和领导干部落实科学发展观评价考核内容。
消防安全责任制的考核办法由市人民政府另行制定。
第十四条 市人民政府根据消防安全责任制的考核情况，对在消防工作中有突出贡献的单位及有关人员给予表彰奖励，对未达到考核标准的给予通报批评、行政处分。
第十五条 市属各职能部门及各镇（区）政府、各级公安消防机构、公安派出所违反本规定，不履行或者不认真履行消防工作职责，给国家和人民利益造成损失，尚未构成犯罪的，对有关负责人和责任人依法给予行政处分；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第十六条 对一年内累计发生两起以上较大火灾事故或者发生重大以上火灾事故，且对火灾事故的防范、发生、扑救、损失扩大、伤亡扩大有失职、渎职情形或者负有领导责任的所属镇（区）政府及市属职能部门的有关责任人，依法给予行政处分。
第十七条 本规定自发布之日起施行。
