福建省人民代表大会常务委员会关于设定福州市人民政府规章罚款限额的决定

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中国证券监督管理委员会


关于发布《上市公司向社会公开募集股份暂行办法》的通知

证监公司字[2000]42号


各上市公司：
　　为规范上市公司向社会公开募集股份的行为，我会制定了《上市公司向社会公开募集股份暂行办法》，现予以发布，请遵照执行。

　　在本办法发布前已经确定为试点的上市公司应继续做好试点工作。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中国证券监督管理委员会

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○○年四月三十日



　　第一条 为规范上市公司以向社会公开募集方式增资发行股份(以下简称“公募增发”)的行为，建立市场约束机制，保护投资者的合法权益，根据有关法律、法规的规定，制定本暂行办法。

　　第二条上市公司公募增发必须依法报经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准。

　　第三条申请公募增发的上市公司原则上限于以下范围：

　　(一)符合上市公司重大资产重组有关规定的公司；

　　(二)具有自主开发核心技术能力、在行业中具有竞争优势、未来发展有潜力的公司；

　　(三)向社会公开发行股份的比例小于总股本25%或15%(总股本为4亿股以上时)的公司；

　　(四)既发行境内上市内资股，又发行境内或境外上市外资股的公司。

　　第四条上市公司公募增发，必须具备以下条件：

　　(一)上市公司必须与控股股东在人员、资产、财务上分开，保证上市公司的人员独立、资产完整和财务独立。

　　(二)前一次发行的股份已经募足，募集资金的使用与招股(或配股)说明书所述的用途相符，或变更募集资金用途已履行法定程序，资金使用效果良好，本次发行距前次发行股票的时间间隔不少于《公司法》的相应规定。

　　(三)公司在最近三年内连续盈利，本次发行完成当年的净资产收益率不低于同期银行存款利率水平；且预测本次发行当年加权计算的净资产收益率不低于配股规定的净资产收益率平均水平，或与增发前基本相当。

　　属于本办法第三条第一项进行重大资产重组的上市公司，重组前的业绩可以模拟计算，重组后一般应运营12个月以上。

　　(四)公司章程符合《公司法》和《上市公司章程指引》的规定。

　　(五)股东大会的通知、召开方式、表决方式和决议内容符合《公司法》及有关规定。

　　(六)本次发行募集资金用途符合国家产业政策的规定。

　　(七)公司申报材料无虚假陈述，在最近三年内财务会计资料无虚假记载，属于本办法第三条第一项的公司应保证重组后的财务会计资料无虚假记载。

　　(八)公司不存在资金、资产被控股股东占用，或有明显损害公司利益的重大关联交易。

　　第五条上市公司申请公募增发，必须由具有主承销商资格的证券公司向中国证监会报送推荐意见，并同时抄报上市公司所在地的中国证监会派出机构。证券公司内核小组应按规定对该发行项目进行评审，并同意推荐。担任主承销商的证券公司负责向中国证监会报送上市公司公募增发申报材料。

　　第六条上市公司应按下列程序申请核准公募增发：

　　(一)上市公司的发行申请及证券公司的推荐意见自报送中国证监会备案之日起20个工作日之后，中国证监会未提出异议的，董事会可就本次发行的有关事宜作出决议，发出召开股东大会的通知。涉及股东利益协调问题，须提请股东大会表决。有关前次募集资金使用情况的专项报告，应与股东大会通知一并公告。

　　(二)股东大会须就本次发行的数量、发行定价方式、发行对象、募集资金用途、决议的有效期、对董事会办理本次发行具体事宜的授权等事项进行逐项表决，上市公司应当按规定公布股东大会决议。股东大会批准后，报中国证监会审核。

　　(三)经中国证监会核准后，上市公司择定时间刊登招股意向书及发售办法。核准后的招股意向书有修改时，应事先征得中国证监会同意。

　　(四)发行价格确定后，上市公司应编制招股说明书，并刊登发行公告，其中注明招股说明书的放置地点及互联网网址，供投资者查询，招股说明书应同时报中国证监会备案。

　　(五)募集资金转入上市公司帐户，经注册会计师验资后，上市公司发布股份变动公告，并公布新股上市时间。

　　第七条上市公司应审慎地作出发行当年的盈利预测，并经过具有证券从业资格的注册会计师审核，如存在影响盈利预测的不确定因素，应作出敏感性分析与说明。如果上市公司不能作出预测，则应在招股意向书、发行公告和招股说明书的显要位置作出风险警示。

　　第八条上市公司公募增发应按照《上市公司向社会公开募集股份操作指引(试行)》的有关规定实施。

　　第九条担任本次发行主承销商的证券公司应参照《证券公司承销配股尽职调查报告指引(试行)》编制尽职调查报告。

　　主承销商及上市公司应保证在有关本次发行的信息公开前保守秘密，不向参加配售的机构提供任何财务资助和补偿，并向中国证监会报送承诺函。

　　第十条在获准发行后，上市公司与主承销商应组织市场推介活动，在不超越招股意向书的范围内向投资者介绍公司的情况。主承销商应组织承销团成员为本次发行出具研究分析报告，并应遵循《证券期货投资咨询管理暂行办法》的有关规定。

　　第十一条上市公司公募增发后，凡不属于公司管理层事前无法预测且事后无法控制的原因，利润实现数未达到盈利预测的，上市公司董事长及其聘任的注册会计师、担任主承销商的证券公司法定代表人和项目负责人应在股东大会及指定报刊上公开作出解释；利润实现数未达到盈利预测80%的，如无合理解释，上市公司董事长及其聘任的注册会计师、担任主承销商的证券公司法定代表人和项目负责人应在指定报刊公开道歉。中国证监会实行事后审查，如发现上市公司有意出具虚假盈利预测报告误导投资者的，将予以查处；如发现注册会计师违规，存在重大疏忽、遗漏或弄虚作假的，将依法予以处罚。

　　第十二条本办法自发布之日起施行。





国家质量监督检验检疫总局


中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局令

第21号

《供港澳蔬菜检验检疫管理办法》已经2002年3月27日国家质量监督检验检疫总局局务会议审议通过，现予公布，自2002年7月1日起施行。

局长
二○○二年四月十九日


供港澳蔬菜检验检疫管理办法

第一章 总 则

　　第一条 为做好供港澳蔬菜的检验检疫和监督管理工作，保证供港澳蔬菜的卫生质量，根据《中华人民共和国进出口商品检验法》及其实施条例、《中华人民共和国进出境动植物检疫法》及其实施条例、《中华人民共和国食品卫生法》等有关法律法规的规定，制定本办法。

　　第二条 本办法适用于对供港澳新鲜和保鲜蔬菜的检验检疫与监督管理工作。

　　第三条 本办法所称“菜场”是指有固定连片种植场地或者适当规模的室（棚）的供港澳蔬菜种植场所。

本办法所称“收购站”是指有固定场所和有一定加工能力的供港澳蔬菜加工点或者加工企业。

　　第四条 国家质量监督检验检疫总局（以下简称国家质检总局）统一管理全国供港澳蔬菜的检验检疫与监督管理工作。国家质检总局设在各地的出入境检验检疫机构（以下简称检验检疫机构）负责所辖地区供港澳蔬菜的检验检疫与监督管理工作。

第二章 注册登记

　　第五条 检验检疫机构对供港澳蔬菜的菜场、收购站实行注册登记制度。未获得注册登记的菜场、收购站的蔬菜不得输往港澳。

第六条 国家质检总局设在各地的直属出入境检验检疫局（以下简称直属检验检疫局）负责所辖地区菜场、收购站的注册登记的审批与发证工作；其下属的分支检验检疫机构负责其所在地的菜场、收购站注册登记的受理与初审工作。

　　第七条 申请注册登记的菜场应当具备下列条件：

　　（一）菜场周围环境无污染源；

（二）300亩以上的固定连片种植面积或者适当规模的室（棚）种植面积，足以生产出相应数量的供港澳蔬菜；

　　（三）有专用的农药保管仓库，适合农药存放；

　　（四）设有专职植保员，负责对菜场安全合理使用农药的技术指导、施药培训以及供港澳蔬菜的农药残留控制工作；

　　（五）有健全的农药管理制度。有专人负责农药的采购、保管，有农药购进、领取以及使用记录。

　　第八条 申请注册登记的收购站应当具备下列条件：

　　（一）有固定的清洁、卫生的收购场地，适合蔬菜收购加工；

　　（二）有固定的菜农提供货源，菜农的菜地周围环境无污染源，有提供货源菜农的名单；

　　（三）设有专职植保员，负责对提供货源菜农的安全合理使用农药的技术指导、施药培训以及收购供港澳蔬菜的农药残留控制工作；

　　（四）对固定货源菜农有健全的农药使用监督管理制度。

　　第九条 申请注册登记的菜场向所在地检验检疫机构办理申请手续，填写《出口蔬菜菜场、收购站注册登记申请表》（一式三份，附件1）并提交如下材料（一式三份）：

　　（一）菜场有效的租地合同复印件；

　　（二）菜场经营者、场长、植保员身份证复印件；

　　（三）菜场制定的农药管理制度；

　　（四）农药安全使用保证书。

　　第十条 申请注册登记的收购站向所在地检验检疫机构办理申请手续，填写《供港澳蔬菜菜场、收购站注册登记申请表》（一式三份）并提交如下材料（一式三份）：

　　（一）收购蔬菜验收管理制度（须规定自查农药残留条款）；

　　（二）收购站经营者、植保员身份证复印件；

　　（三）收购站与提供蔬菜货源菜农签订的有关生产、收购合约及提供蔬菜货源菜农名单；

　　（四）收购站制定的农药管理监督制度。

　　第十一条 检验检疫机构受理菜场、收购站注册登记申请时应当根据本办法第七条至第十条的规定，对申请材料进行审核，并在15个工作日内作出是否同意受理的决定。经审核不予受理的，应当向申请者说明理由。经审核同意受理的，对申请菜场、收购站进行实地考核，初审合格的，报直属检验检疫局审批。

　　第十二条 直属检验检疫局对下属的分支检验检疫机构报批的菜场、收购站注册登记材料进行审核。对符合注册登记条件的，给予注册登记编号，发给注册登记证书。对不符合注册登记条件的，不予注册登记，并由初审检验检疫机构书面通知申请菜场或者收购站。

　　第十三条 已取得注册登记的菜场、收购站变更登记内容的，应当提前向所在地检验检疫机构申请办理变更手续或者注销手续。所在地检验检疫机构将有关资料上报直属检验检疫局审批。

第三章 监督管理

　　第十四条 检验检疫机构对所辖地区内获得注册登记的菜场、收购站实行日常监督检查和年度审核相结合的监督管理方式。

　　第十五条 检验检疫机构每月至少一次派员到菜场、收购站进行日常监督检查，检查内容包括：

　　（一）菜场、收购站的周围环境及状况、管理人员情况、种植面积及田间蔬菜品种和生长情况；

　　（二）田间蔬菜病虫害情况；

　　（三）菜场农药购买、存放、领取及使用情况；

　　（四）菜场采收蔬菜情况及供港澳记录；

　　（五）供港澳蔬菜系挂标识情况；

　　（六）菜场、收购站自查蔬菜农药残留情况；

　　（七）抽取菜样进行农药残留检测；

　　（八）其它应当检查的内容。

　　第十六条 检验检疫机构与香港、澳门特别行政区政府有关管理部门对陆运供港澳蔬菜实施《供港澳蔬菜检验检疫监管卡》（以下简称《监管卡》）和《供港澳蔬菜农药使用报告单》（以下简称《农药报告单》，附件4）管理制度。《监管卡》分黄卡和白卡，其分别为收购站用卡（附件2）和菜场用卡（附件3）。

《监管卡》和《农药报告单》由各直属检验检疫局按照附件格式印制。

菜场、收购站所在地的检验检疫机构根据对菜场、收购站的日常监督检查情况核发《监管卡》。菜场、收购站应当在供港澳蔬菜发运的当天如实填写《农药报告单》。

《监管卡》和《农药报告单》第一联均由运菜司机随车携带，供香港或者澳门特别行政区政府有关管理部门核查。

　　第十七条 菜场、收购站应当在每年2月份前向所在地检验检疫机构提出年度审核申请。检验检疫机构每年第一季度对所辖地区内菜场、收购站进行年审，填写《供港澳蔬菜菜场、收购站年审考核表》（附件5）和《供港澳蔬菜菜场、收购站年审情况登记表》（附件6）。

　　经年审考核合格的菜场、收购站，注册登记资格继续有效；考核不合格的，责令限期整改；整改后仍不合格的，取消注册登记资格。

　　菜场、收购站在规定期限内未提出年度审核申请的，按自动放弃注册登记资格处理。

　　第十八条 菜场、收购站应当按照规定安全、合理使用农药，不得购买、存放和使用禁用的剧毒、高毒农药。菜场、收购站使用的农药必须经国务院农业行政主管部门登记并来源于有合法资格的农药经营单位。

第十九条 供港澳蔬菜的出口企业应当从已取得检验检疫机构注册登记资格的菜场、收购站组织货源。

第四章 检验检疫

　　第二十条 检验检疫机构对供港澳蔬菜实行产地检验检疫、口岸查验的管理方式。

　　第二十一条 符合下列要求的供港澳蔬菜，检验检疫机构方可受理报检：

（一）已取得注册登记的菜场生产的各类蔬菜；

（二）已取得注册登记的收购站收购的瓜豆类、根块类、茄果类、香辛类蔬菜以及椰菜、花椰菜、西兰花、大白菜（韶菜、黄芽白）等少量生产期长的球型叶菜和花菜类蔬菜。

　　第二十二条 供港澳蔬菜应当在农药安全间隔期之后采收，并经菜场、收购站按照规定自查确认其符合农药残留的限量规定。

　　第二十三条 供港澳蔬菜的包装物上应当系挂统一内容格式的标识（附件7）。各菜场、收购站的标识应当送所在地检验检疫机构备案。

　　第二十四条 检验检疫机构对供港澳蔬菜进行抽查检验，并根据日常监督检查和检验检疫情况，签发《出境货物通关单》或者《出境货物换证凭单》。

　　第二十五条 用于供港澳蔬菜的《出境货物通关单》和《出境货物换证凭单》有效期不超过7天。

第五章 附则

　　第二十六条 出口企业、菜场、收购站有下列行为之一的，检验检疫机构按照以下规定处理：

　　（一）转让、借用《监管卡》的，收缴并停发《监管卡》15天；

　　（二）收购登记菜场以外蔬菜供港澳的，或者在农药安全间隔期内采收蔬菜供港澳的，或者由于管理不善使蔬菜受周围环境污染造成农药残留超标的，收缴并停发《监管卡》30天；

　　（三）同一年度内两次出现本条第（二）项情况的，收缴并停发《监管卡》60天；同一年度内3次出现本条第（二）项情况的，收缴并停发《监管卡》180天；

　　（四）使用禁用农药的，收缴并停发《监管卡》；

　　（五）其他违反本办法规定的行为，情节特别严重的，收缴并停发《监管卡》，并依照有关法律法规的规定予以处罚。

　　第二十七条 本办法由国家质检总局负责解释。

　　第二十八条 本办法自2002年7月1日起施行。原有关供港澳蔬菜检验检疫管理办法、规定与本办法不一致的，以本办法为准。

附件：1．《供港澳蔬菜菜场、收购站注册登记申请表》格式

2．《供港澳蔬菜检验检疫监管卡》（黄卡）格式

3．《供港澳蔬菜检验检疫监管卡》（白卡）格式

4．《供港澳蔬菜农药使用报告单》格式

5．《供港澳蔬菜菜场、收购站年审考核表》格式

6．《供港澳蔬菜菜场、收购站年审情况登记表》格式

7．供港澳蔬菜标识内容格式