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宁夏回族自治区银川市人民政府


银川市人民政府令第108号


　　《银川市建设工程质量监督管理办法》业经１９９８年１０月２９日银川市人民政府第７６次常务会议审议通过，现予发布施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　１９９８年１１月１２日
　　　　　　　　　　 银川市建设工程质量监督管理办法

第一章　总则





　　第一条　为了加强对本市建设工程质量的监督管理，明确建设工程参与各方在保证建设工程质量方面的责任和义务，根据《中华人民共和国建筑法》及《银川市建筑管理条例》等法律、法规，结合本市实际，制定本办法。


　　第二条　凡本办法所称的建设工程，是指房屋建筑、土木工程、建筑装饰装修、工程设备安装、管线敷设、市政公用工程等。
　　本办法所称的建设工程质量，是指按有关法律、法规、技术标准、设计文件和合同中对建设工程的综合要求指标所能完成与达到程度的认定和评价。


　　第三条　本办法适用于本市行政区域内新建、改建、扩建的造价３０万元（建筑装饰装修工程１０万元）以上的建设工程和预制构件、预拌混凝土生产等。其中，国家规定的特殊行业的专业工程和建造的自住房屋除外。


　　第四条　建设工程质量实行政府监督、社会监理、企业保证和用户评价相结合的质量管理体系。


　　第五条　银川市建设委员会（以下简称市建委）是本市建设工程质量管理的行政主管部门。银川地区建设工程质量监督站（以下简称质量监督站）为银川地区建设工程质量监督的实施机构，具体负责建设工程质量监督管理工作。
　　工商、技术监督等部门依据各自职责对建设工程质量进行监督管理。


　　第六条　质量监督机构应具备国家建设部规定的进行建设工程质量监督的相应条件和能力，并经国家建设部、自治区建设厅和市建委进行资质审核合格后，方可从事建设工程质量监督工作。
　　建设工程质量监督员（以下简称监督员），经建设部、自治区建设厅和市建委考核合格后，方可从事建设工程质量监督工作。


　　第七条　一切单位和个人有权就建设工程质量问题向建设、设计、施工单位进行查询，或者向建设行政主管部门及有关单位反映。主管部门和有关单位应当认真对待，妥善处理。


　　第八条　提倡在工程建设中推行科学的质量管理方法，采用先进的科学技术，鼓励建造优质工程。

第二章　建设工程质量监督管理





　　第九条　建设工程实行质量监督制度。
　　质量监督站按照国家、行业有关法律、法规、技术标准、设计文件对工程质量实施监督。


　　第十条　质量监督站的职责：
　　（一）核查受监工程的勘察、设计、施工、监理单位和建筑构件、预拌混凝土生产厂的资质等级和营业范围，监督其在资质等级允许的业务范围内从事建设工程活动；
　　（二）监督勘察、设计、施工、监理单位和建筑构件、预拌混凝土生产厂执行国家法律、规范、技术标准等，检查其工程（产品）质量；
　　（三）对在建工程的施工质量、建筑材料、设备和进入现场的成品、半成品进行质量抽检；
　　（四）核验工程的质量等级；
　　（五）监督与工程建设有关的单位建立健全质量保证体系；
　　（六）参与重大工程质量事故的调查、鉴定和处理；
　　（七）总结质量监督工作经验，掌握工程质量状况，定期向主管部门报告；
　　（八）法律、法规规定的其他建设工程质量监督管理职责。


　　第十一条　建设工程开工前一个月，建设单位（或委托监理单位）必须到银川建设工程交易中心向质量监督站申请办理工程质量监督注册登记，填写《建设工程质量监督申报书》，并按规定交纳工程质量监督费。建筑构件、预拌混凝土生产厂家，每年四月底前统一办理监督注册登记。
　　未办理质量监督注册登记的工程不得开工、生产厂家不得生产。


　　第十二条　建设单位（或委托监理单位）办理工程质量监督注册登记时，应向质量监督站提交下列文件和资料：
　　（一）建设工程项目批文；
　　（二）建设工程合同（副本）；
　　（三）监理合同（副本）；
　　（四）报建手续；
　　（五）工程中标通知书；
　　（六）工程施工图纸；
　　（七）其他有关文件、资料。


　　第十三条　建设单位（或委托监理单位）办理工程质量监督注册登记后，质量监督站应根据工程的实际情况于１５日内制定出该工程的质量监督计划，并及时通知建设（监理）、施工单位。监督计划应突出工程的难点和关键部位，确定必监项目。


　　第十四条　质量监督站对工程质量实行以抽查为主要方式的监督检查制度。房屋建筑和构筑物工程的抽查重点是地基与基础、主体结构和决定使用功能、安全性能的重要部位。其它工程的监督抽查重点视工程性质确定。
　　建筑构件、预拌混凝土的质量监督重点是在核查生产厂家资质等级、质保体系、生产工艺、检测手段、原材料及构件质量。


　　第十五条　建设工程质量监督检查、检测必须有两名以上监督员参加。监督员必须持证挂牌上岗，进入施工现场携带必要的检查工具，并认真做好监督记录。
　　现场管理人员或施工人员对监督员的提问应如实回答，并协助监督检查，提供必要的安全保证和监督检查条件。


　　第十六条　工程施工过程中，质量监督站应按照监督计划对工程质量进行抽查。发现质量问题应及时采取措施加以解决：
　　（一）监督员在监督检查、检测中所发现的一般工程质量问题，应及时批评指正，并责成有关单位按相应规定及时处理，有建设（监理）单位负责落实。
　　（二）监督检查中发现较严重的质量问题，经监督员依据施工规范和标准认真检查确认后，应签发《工程质量问题整改通知书》和《停工处理通知书》，责令有关单位提出处理方案。方案必须取得建设（监理）、设计单位同意，并经质量监督站审核后，由施工单位限期整改。整改完毕经质量监督站复查符合要求后，方可进行下道工序。
　　对发生重大工程质量事故的按建设部《工程建设重大事故报告和调查程序规定》进行处理。


　　第十七条　建设工程的基础、主体、屋面分部施工完毕后，建设（监理）单位应在１０日内向质量监督站申请工程质量的中间核验，同时报送有关内业资料，质量监督站应在接到申请之日起１０日内进行中间核验。监督计划确定的必监项目，建设（监理）单位应提前３日通知质量监督站进行监督检查。
　　未经质量监督站中间检验及核验为不合格的分部分项工程，或必监项目未经质量监督站检查的，施工单位不得进行下道工序。


　　第十八条　单位工程施工完毕后，施工单位必须在十五日内按规定整理出完整的竣工资料送交质量监督站审核。建设（监理）单位应组织施工企业、设计单位对工程质量进行预验，填写《单位工程质量等级核验申请书》，向质量监督站申请竣工验收。


　　第十九条　竣工工程必须具备下列条件：
　　（一）按合同规定和设计图纸要求已全部施工完毕，达到国家规定的质量标准；
　　（二）设备调试、试运转应符合有关标准及设计要求，达到使用条件；
　　（三）技术资料基本齐全，且符合要求；
　　（四）达到窗明、地净、水通、灯亮，建筑物四周两米以内清理干净。


　　第二十条　质量监督站在接到《单位工程质量等级核验申请书》后，于１５日内对提交的该工程内业资料进行审核，符合要求后及时核定工程质量等级。对于核定为合格和优良等级的工程签发相应的等级证书。
　　对于核定为不合格工程和竣工资料送审两次仍不符合要求的，责令施工单位限期整改并重新申请核验。复验或复核仍不符合标准的，由质量监督站写出书面意见，报请市建委处理。
　　施工单位必须在工程竣工验收后一周内办理竣工手续。


　　第二十一条　未经质量监督站验收或经验收不合格的工程，施工单位不得交工，建设单位不得使用，房产管理部门不予办理产权登记手续。


　　第二十二条　建设（监理）、施工单位对监督检查或核验质量等级有异议的，应在接到检查核验通知书后１０日内向质量监督站提出意见或要求市建委复查。

第三章　质量责任





　　第二十三条　建设、监督、监理、勘察、设计、施工、检测单位和建筑材料、构配件、预拌混凝土生产及设备供应等单位，必须加强质量管理，建立健全质量保证体系和质量管理制度，并按照有关法律、法规、技术标准、设计文件及合同的规定，承担相应的质量责任。


　　第二十四条　质量监督站实行站长负责制。站长对质量监督站的工作全面负责，监督员对受监工程负责。


　　第二十五条　建设单位在工程项目批准后，对建设工程质量承担管理责任，并根据工程的特点和技术要求，按有关规定选择资质等级相应的监理、勘察、设计、施工单位，并与其签订合同。在合同中按有关规定明确各方的质量责任。


　　第二十六条　监理单位必须按其资质等级承担相应的监理项目并依据有关法律、法规、技术标准、勘察设计文件及合同规定，对工程质量进行监督，同时接受质量监督站的监督检查。


　　第二十七条　勘察设计单位必须按其资质等级承担相应的勘察设计项目。提供的勘察设计文件应当符合国家及地方有关工程勘察设计标准、规范、规程，并满足合同的要求。任何单位或个人未经设计部门同意不得擅自更改设计内容。


　　第二十八条　施工单位对其承包的工程质量负责。施工单位必须按其资质等级承担相应的工程项目。依据国家和地方有关技术标准、质量验评标准、施工规范、操作规程、设计文件及合同的规定，编制工程施工组织设计，并按其组织施工。


　　第二十九条　建筑材料、构配件、预拌混凝土，设备供应等单位生产或供应的产品，必须符合国家规定及合同约定的质量标准并对其质量负责。


　　第三十条　建设工程质量检测单位必须经国家或自治区建设厅资质审查和技术监督部门计量认证后，方可接受委托对建设工程所用建筑材料、构配件、预拌混凝土及设备进行检测。
　　建筑材料、构配件、预拌混凝土所需试样由建设单位和施工单位共同取样送试，或者由建设单位工程质量检测单位现场抽样。
　　建设工程质量检测单位应当对出具的检测数据和鉴定报告负责。


　　第三十一条　建设（监理）、施工单位应建立健全质量保证体系：
　　（一）建立技术和质量管理体制；
　　（二）建立健全质量检查制度（施工单位还应设置相应的试验机构）；
　　（三）建立完善的质量管理制度；
　　（四）坚持质量标准，严格工程验收以及保修制度。


　　第三十二条　施工过程中，建设单位应当随施工进度对建设工程的质量进行检查，并对隐蔽工程及时进行验收签证；建设单位按合同约定向施工单位提供的材料、设备，质量必须符合设计要求和技术标准，并承担质量责任。建设单位不得强行为施工单位提供合同约定以外的材料、设备或指定建筑材料、设备及构配件生产厂家。不得强迫施工单位使用不合格的产量、产品或设备。


　　第三十三条　任何单位不得依赖行业特殊性垄断本专业的工程建设。不得强行要求施工单位和建设单位采购其指定厂家生产的产品和设备。


　　第三十四条　原有房屋装饰装修需要拆改结构时，须征得原设计单位的同意，并报相关部门审批。装饰装修设计必须保证房屋的整体性和结构的安全。


　　第三十五条　建设工程实行总承包的，工程质量由工程总承包单位负责。总承包单位将建设工程分包给其他单位的，应当对分包工程的质量承担连带责任。分包单位对其分包的工程负责，并接受总承包单位的质量管理。


　　第三十六条　施工单位应当落实质量责任制，加强施工现场的质量管理、计量、试验等基础性工作。对建设工程所用的建筑材料、构配件及设备妥善保管，并按规定进行试验、检验。未经试验、检验或者试验、检验不合格的不准使用。


　　第三十七条　建设工程使用的建筑材料、构配件、预拌混凝土及设备质量必须符合下列要求：
　　（一）达到国家规定及合同约定的合格标准；
　　（二）具有产品标准编号等文字说明；
　　（三）在构配件、产品和设备上应标明出厂合格标志、厂名、产品型号、出厂日期、检查编号等。

第四章　工程保修和损害赔偿





　　第三十八条　建设工程保修期限是指从竣工验收交付使用日期起到以下规定的期限：
　　（一）民用与公共建筑、一般工业建筑、构筑物的土建工程为１年，其中屋面防水工程为３年；
　　（二）建筑物的电气管线、上下水管线安装工程为６个月；
　　（三）建筑物的供热及供冷为１个采暖期及供冷期；
　　（四）室外的上下水和小区道路等市政公用工程为１年；
　　（五）其他特殊要求的工程，其保修期限由建设单位和施工单位在合同中规定。


　　第三十九条　工程验收后，建设单位按照下列规定从工程结算款中一次预留工程质量保修抵押金：
　　（一）经质量监督站核定为合格工程，按工程总造价３％预留；
　　（二）核定为优良工程按工程总造价１．５％预留。
　　建设工程质量保修抵押金必须专款专用，任何单位和个人不得挪用。
　　工程保修期满，未发生施工质量问题的或对发生的施工质量问题已做返修，并达到合格要求的，保修抵押金应按期如数退还施工单位。


　　第四十条　工程交付使用后，在保修期内因施工、勘察、设计和使用的建筑材料、构配件和设备等方面的原因出现质量缺陷，应由责任方负责保修。
　　本办法所称的质量缺陷，是指建设工程不符合国家或行业现行的有关技术标准、设计文件及合同中对质量的要求。


　　第四十一条　建设工程质量缺陷保修的经济责任由责任方承担：
　　（一）因施工原因造成质量缺陷的，由施工单位承担；
　　（二）因勘察、设计方面的原因造成质量缺陷的，由勘察、设计单位承担。可由施工单位负责维修，其费用按有关规定通过建设单位向设计单位索赔；
　　（三）因建筑材料、构配件和设备质量不合格引起的质量缺陷，由其采购方承担；
　　（四）现场监理人员因误监造成的质量缺陷，由监理单位承担；
　　（五）因不可抗力造成的质量问题，设计、施工单位等不承担经济责任。


　　第四十二条　施工单位自接到保修通知书之日起，必须在两周内到达现场与建设单位共同明确责任方，商议返修内容。属施工单位责任的，施工单位应予两周内到达现场进行维修。如不能到按期到达，建设单位应再次通知施工单位，自接到再次通知书之日起一周内仍不能到达时，建设单位有权自行返修，有关费用由施工单位承担。
　　属于施工单位的质量责任，但建设单位未向施工单位通知进行协商的，自行委托其他单位反修，其费用由建设单位承担。


　　第四十三条　为维护建设工程各方当事人的合法权益，建设（监理）、施工单位以及建设工程质量管理部门应认真做好工程质量投诉的处理工作。
　　本办法所称工程质量投诉，是指单位、个人和其他组织通过信函、电话、来访等形式反映工程质量问题的行为。


　　第四十四条　凡建设工程在建设过程中和保修期内发生的质量问题，均属投诉范围。
　　超过保修期，在使用过程中发生的质量问题，由产权单位按有关规定处理。


　　第四十五条　工程质量发生纠纷时，当事人各方应协商解决。当事人不愿协商和协商不成的，可依法向仲裁机构申请仲裁，或向人民法院提起诉讼。

第五章　奖励和处罚





　　第四十六条　根据合同约定并经市质量监督站核定为优良工程的，建设单位应按工程总造价的３％－５％奖励施工单位。


　　第四十七条　对下列单位和个人给予表彰和奖励：
　　（一）为提高建设工程质量做出显著成绩的；
　　（二）出色完成质量监督管理工作的；
　　（三）发现并及时排除质量隐患，为防止重大质量事故发生做出贡献的；
　　（四）在推行科学的质量管理方法、采用先进技术方面成绩突出的。
　　表彰和奖励的具体办法，由市建委会同有关部门商定。


　　第四十八条　建设单位和个人违反有关规定和本办法规定的，由市建委依照《银川市建筑管理条例》第五十四条之规定予以处罚。


　　第四十九条　工程监理单位违反有关规定和本办法规定的，由市建委依照《银川市建筑管理条例》第五十四条、第五十七条、第五十八条之规定予以处罚。


　　第五十条　勘察、设计单位和人员违反有关规定和本办法规定的，由市建委依照《银川市建筑管理条例》第五十五条之规定予以处罚。


　　第五十一条　施工单位和个人违反有关规定和本办法规定的，由市建委依照《银川市建筑管理条例》第五十六条之规定予以处罚。


　　第五十二条　预制构件和预拌混凝土生产者违反本办法规定有下列行为之一的，由市建委责令其改正并视情节予以罚款处罚。
　　（一）未按时办理质量监督注册的，除责令限期办理外处以５００元至１０００元罚款；
　　（二）未取得资质等级证书和未经批准越级生产的以及伪造、涂改、转让、出借资质证书的，除责令限期改正外，处以１０００元至１００００元罚款；
　　（三）为办理质量监督注册生产产品或虽办理注册但生产的产品不符合有关质量要求的，除责令改正外，处以１０００元至１００００元罚款；
　　（四）未办理质量监督注册销售产品或虽办理注册但销售不合格产品的，除责令改正外，处以３０００元至３００００元的罚款。
　　对不执行前款责令的，由市建委会同有关部门依法予以查处。


　　第五十三条　从事工程质量监督的工作人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，由其所在单位或上级主管部门依照有关规定给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。


　　第五十四条　对阻碍工程质量监督管理人员依法执行公务的，依照有关法律、法规进行处罚。


　　第五十五条　当事人对市建委的处罚决定不服的，可自接到处罚决定书之日起十五日内依法向市建委的上一级机关申请复议，也可依法向人民法院提起诉讼；逾期不申请复议又不起诉且不履行处罚决定的，由市建委申请人民法院强制执行。

第六章　附则




　　第五十六条　本办法由市建委和市法制局负责解释。


　　第五十七条　本办法自发布之日起施行１９８５年５月１日发布的《银川市建筑工程质量监督规定》和《银川市建筑工程质量奖惩规定》同时废止。

国资委党委


国资委党委关于印发《关于加强中央企业廉洁风险防控工作的指导意见》的通知

国资党委纪检〔2012〕155号



各中央企业党委（党组）：

　　为贯彻落实中央纪委《印发<关于加强廉政风险防控的指导意见>的通知》（中纪发〔2011〕42号）要求，做好中央企业廉洁风险防控工作，我们制定了《关于加强中央企业廉洁风险防控工作的指导意见》。现印发给你们，请遵照执行，并于2012年11月底前将贯彻落实情况报送国资委纪委。


　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 国资委党委
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2012年6月21日


关于加强中央企业廉洁风险防控工作的指导意见

　　为贯彻落实中央纪委《印发〈关于加强廉政风险防控的指导意见〉的通知》(中纪发〔2011〕42号)要求，做好中央企业廉洁风险防控工作，完善惩治和预防腐败体系建设（以下简称惩防体系建设），促进企业健康发展，提出如下指导意见。

　　本意见所称的廉洁风险是企业人员利用职权谋取私利给企业带来危害性或负面影响的可能性。廉洁风险防控是指按照党风廉政建设责任制规定，由企业各责任主体共同实施的排查、识别、评估和防范廉洁风险的管理过程。

　　一、指导思想、工作原则和目标要求

　　（一）指导思想。

　　以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，以党风廉政建设责任制为抓手，以制约和监督权力运行为核心，以全面风险管理和内部控制制度为依托，以岗位风险防控为基础，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支撑，建立和完善权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉洁风险防控机制，提高预防腐败能力，提升企业管理水平。

　　（二）工作原则。

　　坚持围绕中心，实现廉洁风险防控工作与企业战略目标相一致、与企业改革发展进程相适应、与企业监管制度相衔接、与各项工作相互促进、协调发展；坚持融入管理，把廉洁风险防控工作纳入全面风险管理，结合改革创新、流程管理和信息化管理，不断完善防控工作的体制机制制度和科技支撑，增强企业管控能力；坚持突出重点，抓好重点领域、重要岗位、重要事项和关键环节的廉洁风险防控，分级分类实施廉洁风险防控措施；坚持整体推进，用系统的思维、统筹的观念、科学的方法推进工作，合理确定工作目标、任务、方法、步骤。

　　（三）目标要求。

　　按照整体规划、分步实施、扎实推进、务求实效的总体要求，2012年要重点针对投资决策、产权交易、财务管理、境外资产、资本运营、物资采购、招标投标、选人用人和工程建设等腐败易发多发的重点领域、关键环节和重要岗位开展廉洁风险防控工作。

　　截至2017年底，建立运行顺畅的廉洁风险防控机制，并结合实际，逐步探索由传统防控向信息化防控发展，持续改进、不断适应新形势发展变化的要求，保障企业科学发展。

　　二、明确职权，查找廉洁风险

　　（四）明确岗位职权。

　　企业要进一步明确部门、岗位的职权名称、内容、行使主体和规定依据等，对职权行使的主体、条件、范围、程序、时限和监督方式等内容，特别是对人、财、物、核心技术、商业秘密和无形资产管理等关键岗位的职权要进行梳理、规范，编制职权目录，绘制各类职权运行流程图，规范运行。

　　（五）收集廉洁风险信息。

　　各中央企业惩防体系建设领导小组、监督工作协调性机构或联席会议要加强沟通协调，定期或不定期地收集下列廉洁风险信息：

　　1.监事会、巡视、审计、专项检查和效能监察等各项监督检查发现的廉洁风险信息；

　　2.通过民主生活会、述职述廉、民主测评等方式获知的涉及有关领导人员的廉洁风险信息；

　　3.信访举报、查办案件等方式查出的涉嫌腐败的廉洁风险信息；

　　4.通过问卷调查、网络舆情、调研座谈等方式了解的职工群众反映的廉洁风险信息；

　　5.排查识别的廉洁风险信息；

　　6.通过其他途径反映的廉洁风险信息。

　　（六）排查识别廉洁风险。

　　企业排查识别廉洁风险主要是以权力运行是否规范受控为判断标准，通过自己查、群众评、专家议和组织审等方式，重点对可能利用职权谋取私利的以下各项因素进行评估：

　　1.权力结构与授权因素。企业各决策主体的职权是否明确，决策程序是否完善；决策权、执行权、监督权是否相互制约又相互协调；部门职能配置，特别是人、财、物管理等重要职能的配置是否合理并且相互制约；重要岗位是否落实不相容业务分离规定；授权的范围、事项、条件和期限是否清楚，自由裁量权限是否适当；责、权、利是否明确且对等；授权事项与被授予者的履职能力是否相匹配。

　　2.机制制度因素。企业现行的制度是否符合法律法规的规定；制度内容是否适用、管用、可操作；各项制度是否配套健全；制度的执行是否有程序保障；“三重一大”决策制度是否建立并得到有效执行；内部控制制度是否建立健全；监督制约机制是否健全完备，纪检监察、审计和法律等部门职能是否明确，监督是否到位、有效；考核评价机制否健全、可操作，对过错责任的追究是否及时，管理是否形成闭环。

　　3.权力运行因素。依法、民主、科学决策是否有程序保障，集体决策和党组织参与决策是否落实；经营管理的各项操作流程是否建立健全，流程是否设计合理、步骤齐全、次序得当、界限明确，衔接时间是否合理，过程是否受控；企（厂）务、党务等信息是否公开；信息传递、沟通、共享是否顺畅，有无遗漏、隐瞒、封锁、错误传递信息的现象；是否运用现代科学技术手段，把重要监管制度嵌入信息系统，实现在线运行；被授权人是否不作为、越权行事、违规作为，是否实行“一岗双责”，是否遵守廉洁从业规定等。

　　4.思想道德因素。企业是否培育诚信文化、合规文化；企业的廉洁教育是否有盲区、盲点，廉洁教育是否与岗位职责紧密结合；党性、党风、党纪教育和廉洁从业教育的内容、时间和受教育人员是否落实；职工爱岗敬业、遵章守纪的自觉程度；职工对依法经营、集体决策、廉洁从业、公道正派、民主公开和接受监督的满意度；职工对教育针对性和实效性的满意度。

　　5.外部环境因素。可能易发多发腐败行为的行业、领域与本企业的业务关联度；相关市场规范程度和廉洁状况；企业利益相关主体诚信守法意识和廉洁情况；部门或岗位容易受到利益诱惑的程度；社会公众、媒体舆论等对企业的满意度。

　　6.企业其他因素。

　　三、评估风险等级，制定防控措施

　　（七）组织廉洁风险评估。

　　采用定性与定量相结合的方法，根据权力的重要程度、自由裁量权的大小、腐败行为发生的几率及危害程度等因素，定期对收集和排查到的廉洁风险进行评估，合理确定等级，明确风险分类和典型风险事项，并经领导班子集体审定。

　　各中央企业要对岗位、部门廉洁风险排查结果逐一登记汇总，编制廉洁风险及等级目录，形成廉洁风险信息数据库，并在一定范围内予以公开，接受群众监督。

　　（八）廉洁风险防控的主要措施。

　　针对廉洁风险和风险等级，依据有关制度规定、廉洁从业要求、工作责任、工作权限、工作标准，制定切实可行的防控方案；根据不同等级的廉洁风险实行分级管理，分工负责、责任到人；特别要突出高风险的防控，针对廉洁风险构成因素，抓重点、抓关键，采取综合措施，加大从源头上防范廉洁风险的力度。

　　1.优化权力结构。加快公司制、股份制改革步伐，进一步建立和完善规范的公司治理结构，充分发挥党委的政治核心作用、职工的民主管理作用，形成权力结构制约、业务牵制、关键岗位不相容、责权利对等的权力结构。

　　2.规范权力运行。进一步完善“三重一大”决策制度，细化议事规则，规范工作流程，健全工作机制；要优化业务流程，记录工作过程；把权力制衡、过程监控原则和廉洁从业规定体现在经营管理的各个环节，压缩自由裁量空间；要充分发挥监事会、纪检监察、巡视、审计等专门监督机构的作用，明确监督责任、途径和方法，加强效能监察、内部控制和过程监督，健全考核评价制度，切实形成结构合理、配置科学、程序严密、制约有效的权力运行机制，防范腐败行为的发生。

　　3.推进民主公开。充分发挥职工董事、职工监事、工会和职代会的监督作用，完善企（厂）务、党务公开制度，通过内部网络、公开栏等方式，逐步推进重要业务和管理事项信息公开，加大信息公开力度。畅通信访举报渠道，接受群众监督。

　　4.加强科技防控。充分运用信息管理平台，改进企业经营管理流程监管的方式和途径，逐步实现网上实时动态监控，做到信息可监控、行为留痕迹、过失可追溯。同时，加强对网络舆情的收集、研判和处置。

　　5.加强体系防控。以廉洁风险防控为切入点，统筹教育、制度、监督、改革、纠风和惩处等工作任务，充实工作力量，加强组织协调，增强惩防体系建设的针对性和实效性，提高惩治和预防腐败的能力。

　　四、实施预警处置，坚持动态管理

　　（九）廉洁风险的预警与处置。

　　加快廉洁风险预警系统的研发，根据定期评估结果，对可能发生腐败行为的苗头性、倾向性问题进行风险预警；对达到风险等级的岗位人员，分别运用任职谈话、岗前培训、谈心疏导、函询告诫、组织处理等方式及时进行处置，做到早发现、早提醒、早纠正；对于违纪违法人员，按有关规定及时处理。

　　（十）廉洁风险的动态管理。

　　以年度为周期或依托项目管理，结合管理提升和预防腐败的新要求，以及改革发展的实际情况，及时调整、完善廉洁风险防控内容、等级和措施；加大对廉洁风险动态监控的力度，定期对廉洁风险防控工作进行自查和抽查，及时发现缺陷并加以改进。

　　五、加强组织领导，务求工作实效

　　（十一）落实责任、扎实推进。

　　把推行廉洁风险防控工作作为落实党风廉政建设责任制、推进惩防体系建设的一项重要任务，认真组织落实。企业主要负责人作为党风廉政建设第一责任人，要加强对廉洁风险防控工作的领导；领导班子成员要带头抓好自身和管辖范围内的廉洁风险防控；纪检监察机构要认真履行职责，发挥组织协调作用，加强监督检查，推动工作落实；承担风险管理和内部控制工作的部门要将廉洁风险防控工作纳入所承担的管控职能之中，做好相关工作；各职能部门要抓好职责范围内的廉洁风险防控工作。

　　（十二）加强教育、营造氛围。

　　把廉洁风险教育作为反腐倡廉教育的重要组成部分，纳入到文化建设特别是风险管理文化建设活动中，深入开展诚实守信、依法经营、廉洁从业教育，建立领导人员和关键岗位人员岗前廉洁风险管理培训制度，通过开展示范教育和警示教育、定期分析通报反腐倡廉形势、召开民主生活会等形式，增强主动防范廉洁风险的意识，营造良好的工作氛围。

　　（十三）加强监督、严格考核。

　　将廉洁风险防控工作纳入党风廉政建设责任制考核，作为领导班子综合考核评价和领导人员业绩评定、选拔任用的重要依据，制定廉洁风险防控工作考核评价办法，加大检查考核力度。对因廉洁风险防控工作落实不力出现腐败问题的个人和单位，要按照党风廉政建设责任制的有关规定，严肃追究责任。