中国证券业协会会员公约（试行）
作者:法律资料网 时间:2024-07-22 17:08:25 浏览:8154
来源:法律资料网
中国证券业协会会员公约（试行）
中国证券业协会
中国证券业协会会员公约（试行）
（2002年7月3日中国证券业协会第三次会员大会审议通过）
第一条 为了规范会员执业行为，提升行业形象，增强诚信守法、公平竞争、共同发展意识，维护投资者合法权益，促进证券市场规范发展，根据《中国证券业协会章程》，全体会员经协商达成共识，制定本公约，并承诺共同遵守。
第二条 会员应严格遵守：
(一)国家法律、法规和规章；
(二)协会章程、自律规则和其他有关规定；
(三)证券交易与清算规则。
第三条 会员应当做到：
(一)建立健全法人治理结构和内控机制；
(二)诚实守信，勤勉尽责，保守商业秘密，维护客户的合法权益；
(三)信息披露真实、准确、完整、及时；
(四)加强对员工的管理和培训，提高执业水平和道德水准，保护员工的合法权益；
(五)公平竞争，共同发展，自觉维护本行业形象；
(六)加强证券市场研究，推动业务创新和制度创新；
(七)主动制止并及时举报有关证券违法、违规行为。
第四条 禁止会员从事下列行为：
(一)违反或协助他人违反国家有关法律、法规和规章；
(二)从事超越经营范围的业务；
(三)从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈活动；
(四)恶意竞争，贬损同行；
(五)破坏行业信誉，损害共同利益；
(六)进行虚假或误导性宣传；
(七)以争夺客户或项目为直接目的而聘用其他公司的员工；
(八)在业务活动中为自己或他人谋取不当利益。
第五条 会员开展承销业务时不得有下列行为：
(一)在承销佣金方面作不适当的价格竞争；
(二)为发行人提供融资；
(三)与发行人或其相关人员有不正当的口头及书面利益协定；
(四)以虚假信息误导投资者或故意隐瞒应当公布的信息；
(五)以不法手段促销有价证券；
(六)以不正当手段影响发行审核人员，干扰审核正常秩序。
第六条 会员开展经纪业务时不得有下列行为：
(一)编造或散布虚假信息或未经正式披露的内部信息，误导投资者；
(二)欺诈客户；
(三)向客户作出盈亏承诺；
(四)泄露客户资料；
(五)接受客户的全权委托；
(六)违规向客户提供资金或有价证券。
第七条 会员开展自营业务时不得有下列行为：
(一)挪用客户保证金或有价证券；
(二)假借他人名义开立证券帐户；
(三)进行对敲对倒；
(四)将自营帐户与其他帐户混合操作；
(五)与投资银行、受托资产管理、证券投资咨询业务关联运作；
(六)以任何方式与他人合谋，联手炒作证券；
(七)对外透露自营买卖信息；
(八)将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户购买该种证券；
(九)炒作关联公司的有价证券。
第八条 会员开展受托投资管理业务时不得有下列行为：
(一)擅自变更受托投资范围；
(二)挪用受托投资资产；
(三)故意使受托人利益关联主体的交易抢先或滞后于受托投资交易；
(四)将受托投资在不同受托投资账户之间或与受托人自营账户之间进行相互买卖，转移受托投资账户利润或亏损；
(五)以获取佣金或其它利益为目的进行不必要的证券买卖；
(六)与委托人约定投资证券的利益分成或亏损分担，向委托人承诺投资收益；
(七)以争取客户为目的对公司情况作不真实的宣传；
(八)已知受托资产为非法而接受委托。
第九条 会员开展证券投资基金管理业务时不得有下列行为：
(一)以任何方式与他人合谋，联手炒作证券，获取不当利益；
(二)买卖其股东单位的上市证券；
(三)进行对敲对倒；
(四)损害客户合法利益向其股东单位输送利益；
(五)对外泄透露证券买卖信息；
(六)将基金买卖的证券推荐给客户，或诱导客户购买该种证券。
第十条 会员开展证券投资咨询业务时不得有下列行为：
(一)提供存在虚假信息、误导性陈述或重大遗漏的投资分析、预测或建议；
(二)在同一时点上就同一事项提供相反或矛盾的投资分析、预测或建议；
(三)利用咨询服务与他人合谋操纵市场；
(四)欺骗或强制客户接受证券投资咨询服务；
(五)违规代理客户从事证券买卖；
(六)在证券咨询活动中，向客户承诺投资收益及与客户约定利益分成或亏损分担。
第十一条 协会自律监察委员会对违约会员进行调查取证，并根据调查结果提出处理意见。协会依据章程和有关规定的程序做出处罚决定。
第十二条 会员有义务接受和配合协会自律监察委员会的调查。
第十三条 对违反本公约的会员，协会可采取书面或口头的形式进行提醒或质询，并可根据情节轻重给予下列处分：
(一)书面批评；
(二)会员内通报批评；
(三)公开谴责；
(四)暂停部分会员权利；
(五)暂停会员资格；
(六)取消会员资格。
第十四条 会员对处分有异议的，可以向协会提出复议申请。
第十五条 对违约行为的举报、调查、处理和复议的具体办法另行制定。
第十六条 对自觉遵守本公约的会员并符合下列条件之一者，协会将予以适当的奖励或表彰：
(一) 有完善的公司内部制度以保证本公约之严格遵守者；
(二) 进行证券市场业务或管理创新，贡献突出者；
(三) 诚信守法，市场信誉卓著者；
(四)对证券市场发展提出重大意见、建议并被主管机关或协会采纳者；
(五)举报证券市场重大违法、违规行为，经查明属实者；
(六)维护证券市场正常运作，及时消除重大事故隐患，妥善处理意外事故者；
(七)其他成绩突出者。
第十七条 会员受第十三条、第十六条规定的处分或奖励的，其结果记入诚信纪录档案。
第十八条 本公约适用于证券公司会员、基金管理公司会员、证券投资咨询公司会员。
第十九条 本公约由协会理事会制定、修改，经会员大会审议通过后施行。
第二十条 本公约由协会理事会负责解释。
上海市机动车道路交通事故赔偿责任若干规定
上海市人大常委会
上海市机动车道路交通事故赔偿责任若干规定
（2005年2月24日上海市第十二届人民代表大会常务委员会第十八次会议通过）
第一条
根据《中华人民共和国道路交通安全法》第七十六条等条款以及有关法律、行政法规的规定，结合本市实际情况，制定本规定。
第二条
本市行政区域内发生机动车道路交通事故，造成人身伤亡、财产损失的赔偿责任的确定，适用本规定。
第三条
本市依法实行机动车第三者责任强制保险(以下简称强制保险)制度，强制保险的责任限额为4万元。
国家对强制保险制度另有规定的，按照国家规定执行。
第四条
机动车之间发生交通事故的，按照各自的事故责任，由所投保的保险公司在强制保险的责任限额内按照实际损失赔付；机动车未投保强制保险的，由其在应当投保的责任限额内按照实际损失承担赔偿责任。
机动车之间发生交通事故的损失超出强制保险责任限额的部分，由有事故责任的一方承担赔偿责任；双方都有事故责任的，按照各自事故责任的比例分担赔偿责任。
第五条
机动车与非机动车驾驶人、行人发生交通事故的，由机动车投保的保险公司在强制保险的责任限额内按照实际损失赔付；机动车未投保强制保险的，由机动车一方在应当投保的责任限额内按照实际损失承担赔偿责任。
第六条
机动车与非机动车驾驶人、行人之间发生交通事故的损失超出强制保险责任限额的部分，
机动车一方有事故责任的，由机动车一方按照下列规定承担赔偿责任：
（一）机动车一方在交通事故中负全部责任的，承担100%的赔偿责任；
（二）机动车一方在交通事故中负主要责任的，承担80%的赔偿责任；
（三）机动车一方在交通事故中负同等责任的，承担60%的赔偿责任；
（四）机动车一方在交通事故中负次要责任的，承担40%的赔偿责任。
第七条
机动车与非机动车驾驶人、行人发生交通事故的损失超出强制保险责任限额的部分，在有证据证明非机动车驾驶人、行人违反道路交通安全法律、法规，机动车驾驶人已经采取必要处置措施的情形下，按照下列规定减轻机动车一方的赔偿责任：
（一）在高速公路、高架道路以及其他封闭道路上发生交通事故的，机动车一方按5%的赔偿责任给予赔偿，但赔偿金额最高不超过1万元；
（二）在其他道路上发生交通事故的，机动车一方按10%的赔偿责任给予赔偿，但赔偿金额最高不超过5万元。
第八条
交通事故的损失是由非机动车驾驶人、行人故意造成的，机动车一方不承担赔偿责任。
非机动车驾驶人、行人与处于静止状态的机动车发生交通事故，机动车一方无交通事故责任的，不承担赔偿责任。
第九条
本市按照国家规定，设立道路交通事故社会救助基金。
交通事故中受伤人员的抢救费用超出强制保险责任限额的，或者发生交通事故的机动车未参加强制保险的，或者发生交通事故后机动车驾驶人逃逸的，由道路交通事故社会救助基金先行垫付部分或者全部抢救费用，道路交通事故社会救助基金管理机构有权向交通事故责任人追偿。
第十条本规定自2005年4月1日起施行。
安徽省人民政府办公厅关于印发安徽省中等职业学校机构编制管理暂行办法的通知
安徽省人民政府办公厅
安徽省人民政府办公厅关于印发安徽省中等职业学校机构编制管理暂行办法的通知
皖政办〔2007〕23号
各市、县人民政府，省政府各部门、各直属机构：
经省政府同意，现将《安徽省中等职业学校机构编制管理暂行办法》印发给你们，请认真贯彻执行。
安徽省人民政府办公厅
二○○七年五月十四日
安徽省中等职业学校机构编制管理暂行办法
第一条为了规范中等职业学校机构编制管理，促进中等职业教育健康发展，根据《中华人民共和国职业教育法》和事业单位机构编制管理有关规定，结合本省实际，制定本办法。
第二条本省行政区域内中等职业学校的机构编制管理，适用本办法。
第三条本办法所称中等职业学校包括：
（一）由国家机关、事业单位举办，独立设置的全日制普通中等专业学校和技工学校；
（二）由社会团体、国有企业举办，已经列入事业单位管理序列，独立设置的全日制普通中等专业学校和技工学校。
第四条审核确定中等职业学校的机构编制，应当满足学校基本教学与实习实训的需要，与经济社会发展水平和财政承受能力相适应，遵循精简、统一、效能的原则。
第五条中等职业学校的机构编制工作，实行统一管理、分级负责的体制。
第六条省机构编制管理部门主管全省中等职业学校的机构编制管理工作，负责审核省属中等职业学校的机构编制。
市、县机构编制管理部门主管本行政区域内中等职业学校的机构编制管理工作，负责审核本市（县）所属中等职业学校的机构编制。
第七条依照本办法规定审核确定的机构编制，是中等职业学校录用、聘用、调配工作人员，配备领导成员的依据。
禁止擅自设置内设机构和增加编制。
第八条中等职业学校的内设机构按照下列标准确定：
（一）在校学生3000人以下的，内设5—6个机构；
（二）在校学生3001—5000人的，内设6—7个机构；
（三）在校学生5001—8000人的，内设7—8个机构；
（四）在校学生8001以上的，内设机构不超过9个。
中等职业学校的工会和党团组织按有关法律和章程设立。
第九条中等职业学校的人员编制（中等职业学校教职工编制标准附后）包括管理人员编制、教学人员编制和教学辅助人员编制。其编制总额按照学校类别、办学规模以及本办法规定的教职工与学生数比例，适用超额累进的办法，经综合测算后核定。
第十条管理人员编制主要用于配备从事行政管理、党务工作的人员和工勤人员，其编制数不得超过学校人员编制总额的15%。党务人员、行政管理人员和工勤人员分别按2.5：6.5：1的比例配备。
第十一条教学人员编制主要用于配备专职从事教学和实习实训工作的人员，其编制数不得低于学校人员编制总额的75%。
第十二条教学辅助人员编制主要用于配备从事实验实训设施的维护和管理、图书资料管理、电子信息化教育、卫生保健等教学辅助人员，其编制数不得超过学校人员编制总额的10%。
第十三条机构编制管理部门在审核确定中等职业学校人员编制时，应当在学校人员编制总额中核定不超过编制总额的5%，预留作为浮动编制，专门用于配备教学人员。
中等职业学校根据在校学生数的变化、在职教师进修培训以及引进优秀教师等需要，可以在报经主管部门同意后，向机构编制管理部门申请使用浮动编制。
第十四条中等职业学校的校领导职数按照以下标准核定：
（一）在校学生3000以下的，配备3—4名；
（二）在校学生3001—5000人的，配备4—5名；
（三）在校学生5001—8000人的，配备5—6名；
（四）在校学生8001人以上，配备6—7名。
第十五条中等职业学校申请核定机构编制，由其主管部门向机构编制管理部门提交下列申请材料：
（一）机构编制申请书；
（二）学校设立批准文件；
（三）办学规模及在校学生数的证明材料；
（四）其他需要提交的材料。
第十六条机构编制管理部门应当自受理核定机构编制的申请之日起3个月内对学校类别、办学规模、在校学生数等情况进行审查，并核定其内设机构、人员编制和校领导职数。
情况复杂的，经机构编制管理部门负责人批准，办理期限可以适当延长。
第十七条中等职业学校的机构编制实行动态管理。机构编制管理部门根据办学体制、办学规模、布局调整等情况，对中等职业学校的机构编制适时予以调整。
中等职业学校撤销、合并或者办学规模变动需要调整机构编制的，应当向机构编制管理部门申请调整机构编制。机构编制管理部门应当自收到申请之日起3个月内进行审查，并重新核定或者核销。
第十八条中等职业学校不得超限额设立内设机构，不得超职数、超规格配备领导成员或者超编制进人。
非机构编制管理部门不得以任何理由和方式干预中等职业学校机构编制管理工作。
第十九条中等职业学校、中等职业学校的主管部门及其工作人员违反本办法规定，有下列行为之一的，由机构编制管理部门责令限期改正，并给予通报批评；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，由任免机关或者监察机关依法给予处分：
（一）超限额设置内设机构的；
（二）超职数、超规格配备校领导成员或者内设机构领导成员的；
（三）超编制进人或者改变编制使用范围的；
（四）违反规定使用浮动编制的；
（五）在申请机构编制时弄虚作假的。
第二十条机构编制管理部门或者其他有关部门违反本办法规定，有下列行为之一的，由其上级机构编制管理部门或者本级人民政府责令限期改正；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，由任免机关或者监察机关依法给予处分：
（一）违反规定审批内设机构、人员编制或者校领导职数的；
（二）违反规定干预中等职业学校机构设置和编制管理工作的。
第二十一条机构编制管理部门及其工作人员在机构编制管理工作中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十二条由国家机关、事业单位举办，已经列入事业单位管理序列，独立设置的成人中专学校的机构编制管理参照本办法执行。
第二十三条本办法自印发之日起施行。 附件：安徽省中等职业学校教职工编制标准
教职工与学生比例
学生数 理工农医类 综合类 文科类 艺体类
3000人以下的部分 1：14.5 1：15.5 1：17 1：８－１０
超过3001人——5000人的部分 1：17.5 1：18.5 1：20
超过5001人——8000人的部分 1：20.5 1：21.5 1：23
超过8001人的部分 每增加1000人，教职工与学生比上调0.5
