关于发布《中国证券登记结算有限责任公司基金管理公司特定客户资产管理登记结算业务指南》的通知
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关于发布《中国证券登记结算有限责任公司基金管理公司特定客户资产管理登记结算业务指南》的通知
中国证券登记结算有限责任公司
关于发布《中国证券登记结算有限责任公司基金管理公司特定客户资产管理登记结算业务指南》的通知
各基金管理公司、各托管银行：
为落实《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》和《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》，规范基金管理公司接受特定客户委托开展资产管理业务，中国证券登记结算有限责任公司制定了《中国证券登记结算有限责任公司基金管理公司特定客户资产管理登记结算业务指南》，现予发布，并自发布之日起实施。
附件：中国证券登记结算有限责任公司基金管理公司特定客户资产管理登记结算业务指南
二00九年八月十一日
中国证券登记结算有限责任公司基金管理公司特定客户资产管理登记结算业务指南
第一条 为便于基金管理公司接受资产委托人 （以下简称“委托人”）委托开展特定客户资产管理业务，参与证券市场投资活动，根据国家法律法规和《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》 、 《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》 ，按照中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会” ）有关规定和中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司” ）有关业务规则，制定本指南。
第二条 本指南适用于基金管理公司特定客户资产管理业务涉及的证券账户管理及相关的证券登记、存管、结算
等业务。
第三条 基金管理公司开展特定客户资产管理业务， 开立证券账户须由特定客户资产托管人（以下简称“托管人” ）直接到本公司上海、深圳分公司（以下统称“本公司” ）办理。
第四条 托管人申请开立特定客户资产管理证券账户时须提供以下材料：
（一） 《机构证券账户注册申请表》 ；
（二） 证监会关于批准基金管理公司特定客户资产管理业务资格的批复的复印件（加盖基金管理公司公章） ；
（三） 证监会关于特定客户资产管理合同的备案证明文件复印件（加盖基金管理公司公章） ；
（四） 基金管理公司营业执照复印件和组织机构代码证复印件（分别加盖基金管理公司公章） ；
（五） 为单一客户办理特定资产管理业务时还需提供资产委托人的身份证明文件复印件（加盖基金管理公司公
章，投资者为机构的还需加盖机构公章） ；
（六） 基金管理公司、托管人与委托人签订的特定客
户资产管理合同原件及复印件（为多个客户办理特定资产管理业务需与多个客户签订合同的，至少需提供一份合同原件及复印件） ；
（七） 托管人取得证券投资基金托管业务资格的证明文件的复印件（加盖托管人公章） ；
（八） 托管人法定代表人委托授权书、法定代表人证明书及法定代表人的有效身份证明文件复印件；
（九） 托管人营业执照复印件（加盖托管人公章） ；
（十） 经办人有效身份证明文件原件及复印件；
（十一） 本公司要求提供的其他材料。
第五条 资产托管人在填写《机构证券账户注册申请表》时，“身份证明文件号码”和“组织机构代码”两项分
别为基金管理公司营业执照中的注册号和组织机构代码证中的代码；对于单一客户特定资产管理业务， “持有人名称”一项应为“基金管理公司名称-托管人名称-委托人名称” ，对于多个客户特定资产管理业务， “持有人名称”一项应为“基金管理公司名称-托管人名称-特定客户资产管理计划名称” ，其中基金管理公司名称和托管人名称适用其简称，委托人名称根据本指南第四条第（五）项填写，特定客户资产管理计划名称根据本指南第四条第（六）项填写。
第六条 本公司审核本指南第四条规定材料无误后予以开户，并留存规定的文件原件或复印件。
第七条 托管人申请证券账户查询、注册资料变更、账户卡挂失补办、账户注销等业务，参照《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的相关规定办理。
第八条 特定客户资产管理合同失效、被撤销或者终止后，基金管理公司应当及时将特定客户资产管理证券账户中的证券资产予以变现，并委托托管人在特定资产管理合同失效、被撤销或者终止后 15 个工作日内到本公司申请办理证券账户注销手续。
第九条 托管人申请办理相关账户业务时， 应按本公司有关收费标准交纳相应费用。
第十条 托管人通过其以自身名义在本公司开立的结算备付金账户，完成其所托管的、包括基金管理公司特定客
户资产管理业务在内的全部产品（不含 QFII）所进行的证券交易的资金结算。
第十一条 对于同一托管人负责结算的、同一家基金管理公司管理的多个产品，托管人可以共用同一专用交易单元进行交易清算。采用共用专用交易单元进行交易清算的，托管人应当自行办理各产品证券交易的明细清算。
第十二条 本指南未规定的，适用本公司相关规定。
第十三条 本指南由本公司负责解释。
第十四条 本指南自公布之日起实施。
中华人民共和国主席令（第五十八号）
全国人民代表大会常务委员会
中华人民共和国主席令
第五十八号
《全国人民代表大会常务委员会关于修改〈中国人民解放军选举全国人民代表大会和县级以上地方各级人民代表大会代表的办法〉的决定》已由中华人民共和国第十一届全国人民代表大会常务委员会第二十七次会议于２０１２年６月３０日通过，现予公布，自公布之日起施行。
中华人民共和国主席 胡锦涛
２０１２年６月３０日
襄樊市控制对企业进行检查(评比)的规定
湖北省襄樊市人民政府
市人民政府关于印发《襄樊市控制对企业进行检查(评比)规定》的通知
襄政发［2000］35号
二０００年七月三十一日
各县（市）、区人民政府，各开发区管委会，市政府各部门：
《襄樊市控制对企业进行检查(评比)的规定》已经市政府常务会议讨论通过，现印发给你们，请认真遵照执行。
襄樊市控制对企业进行检查(评比)的规定
第一条为抢抓“西部大开发”和加入“ＷＴＯ”的发展机遇，创造和优化全市经济发展环境，切实治理“三乱”，减轻企业负担，促进全市经济建设和改革开放的健康发展，根据国家有关规定和市委、市政府《关于进一步创造和优化经济发展环境的决定》（襄发［2000］13号），以及市第十三届人大常委会第十二次会议《对市政府〈关于治理“乱收费、乱罚款、乱摊派”工作情况报告〉的审议意见》，结合本市实际，制定本规定。
第二条本规定所称检查，是指具有执法主体资格的行政执法部门对企业生产、经营活动依据法律、法规和规章进行的工作(案件调查除外)检查。
本规定所称评比，是指县(市)区以上的机关、团体等单位（含县级，下同）对企业生产 、经营、管理等物质文明和精神文明建设领域施行的各种评比。
本规定所称企业，是指国有及国有控股企业、集体所有制企业、私营企业（含集贸市场的个体工商户）、公司制企业、三资企业等。
第三条本规定适用于本市行政区域内对企业进行的各类检查（含评比，下同）活动。
第四条各部门在本行政区域内进行各类检查活动必须遵循下列原则：
（一）从严控制原则。每个执法部门对同一企业每年检查一般不得超过两次。集贸市场除工商部门现场管理和公安部门实施治安管理以及税务部门依税法进行的税务稽查外，每个执法部门每年对其检查也不 得超过两次。
（二）不得重复检查原则。严禁对同一事项进行多级多部门的重复检查，严禁内容、性质相似的重复检查。各执法部门对同一事项的检查结论应在本系统全市范围内相互认可，信息共享，做到“一家检查多家认帐”。凡已列入上级机关专项检查和专案检查范围的事项，其主管机关不得对同一事项另行检查；凡专项检查和专案检查已结案的案件，其主管机关不得再对同一事项进行重复检查。
各执法部门内部相关科(室)对企业都有检查任务的，部门主要领导要统一协调，有计划、有步骤的集中组织检查。
（三）严格控制检查范围原则。各执法部门不得随意扩大检查范围和对象，也不得擅自延长检查时间。
（四）实行检查与处理相分离原则。各执法部门实施检查的人员不得直接处理被检查单位。确需处理的，应由实施检查的单位负责人对检查结果进行审查后决定；情节复杂或有重大违法行为的，还应当由单位负责人集体讨论决定。
第五条实行“企业生产经营安静日”制度。除特殊情况经县级以上（含县级，下同）人民政府批准外，每月25日前，各行政执法部门一律不得进入企业进行各类检查。
第六条各行政执法部门对企业进行检查，除执行本规定第四条、第五条规定外，还必须具备以下条件之一：
（一）中共中央、国务院及省委、省政府统一部署的检查活动；
（二）税务、公安、工商、物价、劳动等部门依法实施的年检、稽查和安全生产检查活动；
（三）经市、县(市)党委、政府批准同意的检查活动。
第六条检查活动的审批机构和程序：
（一）县级以上政府法制办公室负责检查活动的审批工作。
（二）在全市范围内开展的检查由市政府法制办公室负责审批，检查单位凭统一印制的《检查许可证》到企业检查。 １、市直行政执法部门按照上级统一部署进行的检查活动，以及有关部门依法实施的年检和安全检查，必须在事前报市政府法制办备案；
２、其他检查活动由实施检查的部门填报检查申请表，经市政府法制办审查后，呈市委、市政府分管领导批准；
３、市政府法制办在审查时，除对确需保密和税务部门依税法进行的税务稽查外，原则上应先征求被检查企业及其主管部门的意见。
（三）在各县（市）、区范围内开展检查的，由所在县（市）、区比照本条第二款的规定办理。
第七条为切实保护商品交易市场的个体工商户、私营企业和外商投资企业的合法权益，各执法单位在对上述三类企业进行检查时，一般还应邀请开办单位、工商部门和外经委等相关部门参加。
第八条依照《湖北省行政执法监督检查暂行规定》（省政府［1995］第82号令）的规定，各行政执法部门对公民、法人或者其它组织作出责令停产停业、吊销许可证或者执照，以及对非经营活动中的违法行为处以2000元以上的罚款；对经营活动中的违法行为，有非法所得的处以3000元以上，没有违法所得的处以2000元以上的罚款时，必须在处罚前报告，在处罚后3日内报县级以上政府法制办公室备案。对不合法或不适当的，政府法制办在报告同级政府同意后，将依法予以更正或责成实施处罚的部门更正。 第九条各行政执法部门对企业进行检查，必须遵守以下纪律：
（一）不得违反规定向企业收取检查费用，不得以检查为由无偿占用企业商品和物品，不得无偿调拨企业人力、物力、财力，不得随意处置企业领导和职工，不得影响企业正常生产经营；
（二）不准借检查之机搞强买强卖，强制对方接受指定性服务和从中牟利；
（三）不得将应由对方自愿接受的咨询、信息、检测、商业保险等服务变为强制性服务，并强行收费；
（四）不准强制对方参加不必要的会议、培训、学术研究、技术考核、评比和学会、协会、研究会等；
（五）不准向对方强拉广告，推销上级规定统一订阅的党报党刊以外的报刊杂志、音像制品；
（六）到城区检查不得在被检查企业和单位用餐。对违反上述规定的直接责任人和部门主要负责人将由有关部门按“三乱”行为依法从重处理。
第十条行政执法部门违反本规定第四条、条五条、第六条，有下列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：
（一）违背从严控制原则，同一行政机关在一年内对同一企业的检查超过规定次数或者重复检查，擅自扩大检查范围、对象和延长检查时间，检查与处理不相分离的；
（二）未经批准，每月25日以前擅自到企业检查的；
（三）没有检查许可证或不具备进行检查的条件，擅自对企业进行检查的。
第十一条行政执法部门的工作人员有下列行为之一的，依法给予警告直至开除的行政处分：
（一）接受被检查企业的馈赠、报酬；
（二）在被检查企业报销费用的；
（三）通过检查工作为本人、亲友或者他人谋取利益的；
（四）其他违规违纪行为。
第十二条对违反本规定擅自对企业进行的检查，企业有权抵制。任何单位和个人均有权向县级以上政府法制办公室检举。收到检举的部门应当负责保密并及时处理。
第十三条对因不即时检查，可能造成证据灭失的，有关部门可先行检查 ，但必须在3日内向县级以上政府法制部门报告、备案。
第十四条行政执法部门的工作人员对检举人进行报复陷害，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，由本部门或监察部门依法给予行政处分。
第十五条本办法由市政府法制办公室负责解释。
第十六条本办法自印发之日起施行。《襄樊市规范部门对企业检查行为的暂行规定》（襄政发［1995］129号）同时废止。
