福州市人民政府关于实施《福州市地下热水（温泉）管理办法》的若干规定
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福州市人民政府关于实施《福州市地下热水（温泉）管理办法》的若干规定
福建省福州市人民政府
福州市人民政府关于实施《福州市地下热水（温泉）管理办法》的若干规定
福州市人民政府
《福州市人民政府关于实施〈福州市地下热水（温泉）管理办法〉的若干规定》已经一九九三年五月二十七日市十届政府第九次常务会议通过
第一条 为有效地保护和合理开发利用我市地下热水资源，根据《福州市地下热水（温泉）管理办法》（以下简称《办法》），制定本规定。
第二条 凡在本市鼓楼区、台江区、仓山区范围内勘查、开采、取用井口出水温度高于30℃的地下热水，包括天然出露的温泉和人工钻凿的井（含勘探井、探采结合井、回灌井、长观井等）中的地下热水，以及在温泉保护区内进行工程建设等，必须遵守《办法》规定。
第三条 根据福州市总体规划及温泉分布情况，划定温泉保护区的区域是：
一级温泉保护区：指地下热水（温泉）出水带，保护范围北起思儿亭，南至南公园，西自五一路、五四路西侧，东至晋安河东侧。在一级温泉保护区内设特别保护带，为地下热水（温泉）主要出水带。
二级温泉保护区：指地下热水（温泉）水资源补给区，保护范围北起八一水库、斗顶水库，南至闽江，西起八一七路，东至连江路。
福州市城乡建设行政主管部门，应当逐步把未划定温泉保护区的地下热水点，纳入保护区范围。
第四条 《办法》第十三条所指的新建、改建、扩建、维修温泉水井（含一级保护区内冷水机井）含义是：
（一）申请新建或者旧井报废重新建设的温泉水井、勘探井、观测井和试验井改为生产井，属新建温泉水井；
（二）在原温泉水井内改变井身结构（如扩大井径、井深、变动取水层等），属扩建温泉水井；
（三）在原温泉水井内更换原口径滤管、套管，不改变原取水层位和原深度，属改建温泉水井；
（四）在原温泉水井内进行洗井、捞渣（或其它打捞作业）、下小井管、井口维修（深度不超过十二米）等，属维修温泉水井。
第五条 申请新建、扩建、改建、维修温泉水井（含一级保护区内冷水机井），铺设温泉管道，修建保温蓄水设施，以及修建温泉澡堂、温泉游泳池等与采、取用温泉有关的施工活动，应按下列程序办理审批手续：
（一）建设单位向温泉主管部门提出书面申请，写明基本情况、申请理由、用水计划、施工计划等；
（二）提供项目立项批准文件和有关部门的批准文件及施工执照；
（三）温泉主管部门会同有关部门根据申请进行现场踏勘和初步审理后，发给《申请温泉设施建设批复通知书》；
（四）建设单位提供经市勘测部门修测过的1∶500比例的平面位置图一式三份，并指明已（原）有井位或新凿井位，提供正式的温泉的水井结构，成井工艺设计图（图中须标明井径、井深、含水层和滤管位置等）一式三份，提交旧井《温泉取用证》，并填报申请审批表或废井处理
申请表；
（五）温泉主管部门按规定审查合格后，建设单位按规定预缴竣工资料保证金5000元。凡有废井的需缴纳废井处理保证金5000元，并与温泉主管部门签订资源费收取合同；
（六）温泉主管部门签发《福州市温泉设施建设施工许可证》。
第六条 温泉设施建设施工过程中，不得擅自变动井位或变动设计方案，确需变动井位或设计方案的，应报经温泉主管部门批准。
第七条 温泉设施建设施工结束后，建设单位必须完成《办法》第十五条规定的工作，在工程竣工一个月内向温泉主管部门办理竣工验收手续。并按规定提交钻井供水水文地质报告及附图（包括温泉水井结构、地层柱状、成井工艺、洗井、测温、抽水试验、水质、井斜等验收技术资料
）一式二份。经温泉主管部门会同水利、地质矿产部门验收合格后，核定用水范围和用水量后，发给《温泉取用证》，退回竣工资料保证金和废井处理保证金。
第八条 凡从事钻凿温泉水井的施工单位，必须向温泉主管部门申请并办理登记手续。经审查符合资质条件的，发给《温泉水井施工执照》，无执照的施工单位，不得在城区内钻凿温泉水井。
从事钻凿温泉水井的施工单位必须具备以下资质条件：
（一）已获得建设部《施工企业资质等级标准》规定的三级以上钻探施工企业证书；
（二）经有权机关审查合格，具备相应资质条件和经营范围的非等级施工企业。
第九条 现有温泉水井单位，必须按本规定到温泉主管部门重新办理登记手续，经温泉主管部门核定用水范围和用水量后，发给《温泉取用证》，并重新签订责任书和资源费收取合同。
市温泉主管部门在核定温泉水井单位用水范围和用水量时，应严格把关，不得超过市地质矿产部门核定的控制开采总量，并及时把每月的温泉实际开采量报送市地质矿产部门。
第十条 开采取用温泉的单位和个人，必须按下列规定安装计量水表：
（一）由温泉主管部门限期安装计量水表及除砂设备；
（二）计量水表和除砂设备统一由市温泉主管部门组织安装、拆卸；
（三）保持水表箱和设备的清洁卫生，发生损坏情况时，应及时报告温泉主管部门，由温泉主管部门统一维修、校验、更换。
第十一条 开采取用温泉的单位和个人，必须按核定取水量计划用水，未经温泉主管部门批准，不得改变温泉用途和扩大用水量。
超过核定用水量10％以下的，超过部分加倍征收资源费；超量开采10％以上的，超过部分按10倍加收资源费。具体加收办法由市温泉主管部门会同市物价部门制定。
第十二条 勘查单位钻成的勘探井转为开采取用温泉的，应按本规定第五条规定办理有关审批手续。
第十三条 在一级温泉保护区内征地、填池、兴建建筑物的单位和个人，应征得温泉主管部门同意后，按有关规定办理审批手续。
第十四条 在温泉保护区内进行建设施工，建设施工单位应采取措施保护温泉动态监测孔，确实无法保留的，建设单位应就近无偿提供井位并给予适当补偿。
第十五条 下列温泉水井需要报废时，由使用单位向温泉主管部门申报，经温泉主管部门核定后，按有关规定进行处理，费用由井权单位负责：
（一）因成井工艺及井身结构不合理，无使用价值的；
（二）钻井过程中因施工技术，井内事故原因，需要报废的；
（三）其他原因无法继续使用的。
第十六条 需要取用温泉进行科研试验的单位，应向温泉主管部门办理用水审批手续。科研的可行性和科研成果的鉴定书必须报送温泉主管部门备案。科研单位在科研试验过程中或结束后，改变温泉使用性质，增减用水量的，应当重新向温泉主管部门办理审批手续。
科研工作结束后，应停止使用温泉；由科研用水转为其他用水的，必须重新办理审批手续，按使用性质收取资源费。
第十七条 任何开采、取用温泉的单位和个人，必须按《办法》第十一条规定缴纳开采费和资源费，开采费和资源费的标准，由物价管理部门制定后颁布执行。
开采费和资源费由市温泉主管部门收取，上缴市财政，专户储存，专款用于温泉的规划、保护、管理和建设温泉设施。
第十八条 违反《办法》规定，擅自经营温泉的单位和个人，由市温泉主管部门责令其停止经营活动，没收非法所得，并处以5000元至10000元罚款；情节严重的，可并处以吊销《温泉取用证》。
第十九条 有下列情形之一者，均视为浪费温泉资源，按《办法》第二十五条规定处罚：
（一）取用水单位的管道有跑、冒、滴、漏热水现象不及时维修的；
（二）现有未保温的管道，超出整改期限仍不采取保温措施的；
（三）故意以人为方法使温泉散失热量后使用的；
（四）现有未保温的蓄水池（箱），经限期整改超出期限仍不加盖和不采取保温措施的；
（五）以其它形式浪费温泉的。
第二十条 逾期不缴纳开采费和资源费的单位和个人，按日加收5‰的滞纳金；拒绝交纳开采费和资源费的，除按上述标准加收滞纳金外，并按《办法》第二十五条规定予以处罚。
第二十一条 本规定自颁布之日起实施。
1993年6月24日
关于调整个人住房公积金存贷款利率的通知
住房和城乡建设部
关于调整个人住房公积金存贷款利率的通知
建金[2008]217号
各省、自治区建设厅，各直辖市、新疆生产建设兵团住房公积金管理委员会、住房公积金管理中心：
根据2008年11月26日《中国人民银行关于下调金融机构人民币存贷款基准利率和人民银行对金融机构存贷款利率的通知》（银发[2008]339号），现就调整个人住房公积金存贷款利率的有关事项通知如下：
一、从2008年11月27日起，当年归集的个人住房公积金存款利率从0.72%调整为0.36%，上年结转的个人住房公积金存款利率从2.88%调整为1.98%。
二、从2008年11月27日起，下调个人住房公积金贷款各档次利率0.54个百分点。五年期以下（含五年）从4.05%调整为3.51%，五年期以上从4.59%调整为4.05%。
三、各地住房公积金管理中心要进一步加强个人住房贷款管理，严格贷前审查，加强贷后管理，切实控制贷款风险。
请各省、自治区建设厅立即将本通知转发各住房公积金管理委员会、住房公积金管理中心执行。各地在政策执行中出现的新情况、新问题请及时报告我部。
附表：个人住房公积金存贷款利率调整表
住房和城乡建设部住房公积金监管司
二○○八年十一月二十六日
附表：
个人住房公积金存贷款利率调整表
单位：%
项 目
调整前利率
调整后利率
一、个人住房公积金存款
当年缴存
0.72
0.36
上年结转
2.88
1.98
二、个人住房公积金贷款
五年以下（含五年）
4.05
3.51
五年以上
4.59
4.05
中国人民银行制定《短期融资券承销规程》和《短期融资券信息披露规程》
中国人民银行
中国人民银行公告
2005］第10号
根据中国人民银行《短期融资券管理办法》（中国人民银行令［2005］第2号）的有关规定，为规范短期融资券的承销和信息披露行为，中国人民银行制定了《短期融资券承销规程》和《短期融资券信息披露规程》，现予公布，自公布之日起施行。
自《短期融资券信息披露规程》施行之日起两年内，发行短期融资券的中央企业如在短期融资券存续期间无法及时按季度披露财务报表的，应先依照《短期融资券信息披露规程》按季度向银行间债券市场披露主要财务数据，完整的会计资料形成后，应及时披露完整会计信息。《短期融资券信息披露规程》施行两年后，发行短期融资券的中央企业应按照《短期融资券信息披露规程》的规定履行信息披露义务。
全国银行间同业拆借中心和中央国债登记结算有限责任公司应按照本公告要求做好相关技术准备。
中国人民银行
二○○五年五月二十三日
短期融资券承销规程
第一条根据《短期融资券管理办法》（中国人民银行令［2005］第2号）的有关规定，为规范短期融资券的承销行为，制定本规程。
第二条本办法所称短期融资券（以下简称融资券），是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易并约定在一定期限内还本付息的有价证券。
第三条本规程所称融资券承销业务，是指由符合条件的金融机构，依照协议包销或代销企业发行融资券的行为。
第四条中国人民银行依法对融资券的承销行为进行监督管理。
第五条金融机构从事融资券承销业务应当符合本规程规定的条件，并报中国人民银行备案。
第六条申请从事融资券承销业务的金融机构，应当具备下列条件：
（一）是在中华人民共和国境内依法设立的金融机构法人；
（二）各项风险监控指标符合有关监管部门的规定；
（三）具有专门负责融资券承销业务的部门和熟悉相关业务规则的专业人员；
（四）具有健全的风险管理制度和内部控制机制，依法开展经营活动，近两年没有违法和重大违规行为；
（五）中国人民银行规定的其他条件。
除具备前款规定的条件外，从事主承销业务的金融机构应取得全国银行间同业拆借市场成员资格两年以上。
第七条金融机构从事融资券承销业务，应当向中国人民银行提交下列备案材料：
（一）从事融资券承销业务的申请报告；
（二）《经营金融业务许可证》（副本）复印件；
（三）《企业法人营业执照》（副本）复印件；
（四）公司章程；
（五）取得全国银行间同业拆借市场成员资格的批准文件复印件；
（六）内部风险控制与财务管理制度说明；
（七）经注册会计师审计的近两个会计年度的资产负债表、损益表、现金流量表及审计意见全文；
（八）法定代表人、相关部门的主要负责人及主要业务人员的工作简历；
（九）中国人民银行要求提交的其他材料。
第八条中国人民银行自受理符合要求的备案材料之日起20个工作日内，根据规定的条件和程序对金融机构从事融资券承销业务进行备案认可，并向符合从事融资券承销业务条件的金融机构下达备案通知书。
第九条承销机构承销融资券应与发行人签订承销协议。承销协议的内容应当具体明确，详细约定承销活动当事人的权利和义务。
第十条承销机构有以下权利：
（一）收取承销融资券的承销佣金；
（二）主承销商在与发行人签署协议的情况下，可以向发行人调阅与本次融资券发行有关的未公开的法律文件和财务会计资料；
（三）对于发行人的不规范行为，主承销商有权要求其整改，并将整改情况在尽职调查报告或核查意见中予以说明，因发行人不配合，使尽职调查范围受限制，导致主承销商无法做出判断的，主承销商不得为发行人的发行申请出具推荐函；
（四）按规定向投资人分销融资券。
第十一条承销机构有以下义务：
（一）承销融资券；
（二）督促发行人进行信用评级并及时公布评级结果；
（三）主承销商应建立发行人质量评价体系，明确推荐标准，在充分尽职调查的基础上，推荐符合条件的发行人发行融资券；
（四）主承销商对发行人提供发行辅导，确保发行人充分了解其应遵守的法律、法规及所承担的相关责任，为发行人提供切实可行的专业意见及良好的顾问服务；
（五）主承销商对发行人申请材料的真实性、准确性、完整性进行核查，督促并协助发行人及时履行信息披露义务；
（六）主承销商应督促发行人兑付融资券本息；
（七）发行人不履行债务时，主承销商可以代理融资券投资人进行追偿。
第十二条承销机构承销融资券，可以采取代销、余额包销或全额包销方式。承销方式及相关费用由发行人和承销机构协商确定。承销机构以代销方式承销融资券，在承销协议所规定的承销期结束后，应将未售出的融资券全部退还给发行人。
承销机构以余额包销方式承销融资券，须在承销协议所规定的承销期结束后，按发行价认购未售出的融资券。
承销机构以全额包销方式承销融资券，须在承销协议所规定的承销期开始之前，按承销协议规定价格全额认购融资券。
第十三条发行人和承销机构协商确定是否组织承销团。发行人自主选择主承销商。
第十四条承销团有三家或三家以上承销商的，可设一家联席主承销商或副主承销商，共同组织承销活动；承销团中除主承销商、联席主承销商、副主承销商以外的承销机构为分销商。
第十五条组织承销团的承销商应当签订承销团协议，承销团协议应载明下列事项：
（一）当事人的名称、住所及法定代表人的姓名；
（二）承销融资券的种类、规模和发行利率或发行价格确定方式；
（三）包销的具体方式、包销过程中剩余融资券的认购方法，或代销过程中剩余融资券的退还方法；
（四）承销团成员的承销份额；
（五）承销组织工作的分工；
（六）承销期及起止日期；
（七）承销付款的日期及方式；
（八）承销缴款的程序和日期；
（九）承销费用的计算、支付方式和日期；
（十）违约责任；
（十一）中国人民银行要求载明的其他事项。
第十六条主承销商应协助企业制作发行融资券的募集说明书。募集说明书至少应包括以下内容：
（一）发行人的基本情况；
（二）拟发行融资券的规模、期限和利率确定方式；
（三）发行期；
（四）本息偿还的时间、方式；
（五）发行人的违约责任；
（六）发行对象；
（七）投资风险提示；
（八）中国人民银行要求公布的其他事项。
第十七条主承销商应按规定履行对申请发行融资券备案材料的核查及对备案材料进行质量控制的义务，并出具核查意见。主承销商负责向中国人民银行报送申请发行融资券备案材料。
（企业发行融资券备案材料目录附后）
第十八条主承销商应当在融资券发行工作结束后10个工作日内，将融资券发行情况书面报告中国人民银行。
第十九条主承销商不得同时承销四只或四只以上融资券。
本条所称同时，是指与不同发行人签订的承销协议规定的承销时间相互重合或交叉。
第二十条承销机构从事融资券承销业务，应当保持风险意识，贯彻稳健经营原则，制定和执行风险管理制度，严格监督和约束内部各职能部门和下属机构，加强内部风险控制。
第二十一条中国人民银行有权随时对承销机构从事融资券承销业务情况进行动态检查和调查。
对中国人民银行的检查和调查，承销机构不得以任何理由拒绝或拖延提供有关材料，或提供不真实、不准确、不完整的材料。在调查过程中，承销机构的主要负责人和直接相关人员不得以任何理由逃避调查。
第二十二条中国人民银行可聘任具有相关业务资格的会计师事务所等专业性中介机构，对承销机构从事融资券承销业务情况进行稽核。
承销机构对本条所称稽核，应视同为中国人民银行的检查并予以配合。
第二十三条具有融资券承销业务资格的金融机构，应当于每年1月15日前向中国人民银行报送上年主承销融资券情况的报告。
第二十四条承销业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应当至少妥善保存五年。
第二十五条本规程由中国人民银行负责解释。
第二十六条本规程自公布之日起施行。
附
企业发行短期融资券备案材料目录
一、发行人出具的《关于×××（企业名称）发行融资券的请示》
1-1发行人的基本情况和历史沿革
1-2发行人累计企业债券余额与净资产的比例
1-3发行人发行融资券募集资金的主要用途
1-4发行人按融资券相关管理规定履行义务的承诺
附录一企业董事会同意发行融资券的决议或具有相同法律效力的文件
附录二在申报时和批准前，发行人和主承销商、发行人聘请的律师、会计师、信用评级机构等对发行申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书
附录三发行人章程和营业执照（副本）复印件
二、主承销商出具的《×××（企业名称）申请发行融资券的推荐函》
2-1推荐人的基本资质情况
2-2发行人的简要情况
2-3尽职调查的主要结论和推荐的主要理由
2-4履行发行申请程序的情况
附录一主承销商出具的《尽职调查报告》
附录二《×××（企业名称）申请发行融资券备案材料的核查意见》
三、融资券募集说明书（申报稿）
3-1发行人的基本情况
3-2拟发行融资券的规模、期限和利率确定方式
3-3发行期
3-4本息偿还的时间、方式
3-5发行人的违约责任
3-6发行对象
3-7投资风险提示
3-8中国人民银行要求公布的其他事项附录发行方案
四、信用评级报告全文及跟踪评级安排的说明
五、经注册会计师审计的发行人近三个会计年度的资产负债表、损益表、现金流量表及审计意见全文
附录一发行人董事会、监事会关于报告期内被出具非标准无保留意见审计报告（如有）涉及事项处理情况的说明
附录二注册会计师关于报告期内非标准无保留意见审计报告（如有）的补充意见
六、法律意见书
附录律师工作报告
七、偿债计划及保障措施的专项报告
八、关于支付融资券本息的现金流分析报告
九、承销协议及承销团协议
9-1主承销商和发行人签订的承销协议及补充协议
9-2承销团成员签订的承销团协议
9-3主承销商、承销团成员，信用评级机构、律师、注册会计师等及其所在机构的从业资格证书（如有）复印件（该复印件需由该机构盖章确认)
短期融资券信息披露规程
第一条根据中国人民银行《短期融资券管理办法》（中国人民银行令［2005］第2号）的有关规定，为规范发行短期融资券的企业（以下简称发行人）及有关当事人的信息披露行为，制定本规程。
第二条发行人有向银行间债券市场披露信息的义务。发行人的信息披露行为适用本规程。
第三条信息披露应遵循诚实信用的原则，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
第四条发行人的董事或法定代表人应当保证所披露的信息真实、准确、完整。
第五条为融资券的发行、交易提供专业化服务的承销机构、信用评级机构、注册会计师、律师等专业机构和人员，应对所出具的专业报告和意见负责，并对提供服务所涉及的信息披露文件进行认真审阅，确认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的责任。
第六条融资券投资人应对信息披露的真实、准确和完整进行独立分析，并据以独立判断融资券的投资价值，自行承担融资券的任何投资风险。
第七条发行人应按照本规程，通过中国货币网和中国债券信息网向全国银行间债券市场披露有关信息。
第八条发行人应在融资券发行日前3个工作日，通过中国货币网披露相关发行信息。
发行人至少应披露以下文件：
（一）当期融资券发行公告；
（二）已发行融资券是否出现延迟支付本息情况的公告；
（三）当期融资券募集说明书；
（四）信用评级报告全文及跟踪评级安排的说明；
（五）经注册会计师审计的发行人近三个会计年度的资产负债表、损益表、现金流量表及审计意见全文；
（六）承销机构名单及联系方式；
（七）中国人民银行要求披露的其他文件。
第九条发行人应在募集说明书的显要位置就以下问题提示投资人：
“投资者购买本期融资券，应当认真阅读本募集说明书及有关的信息披露文件，进行独立的投资判断。”
“本期融资券发行已在有关主管部门备案，主管部门的备案不表明对本期融资券的投资价值
作出了任何评价，也不表明对本期融资券的投资风险作出了任何判断。融资券投资人应对信息披露的真实、准确和完整进行独立分析，并据以独立判断融资券的投资价值，自行承担融资券的任何投资风险。”
“发行人董事会已批准本募集说明书，全体董事承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。”
“公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证财务报告真实、完整。”
“融资券投资人根据法律法规的规定和本募集说明书的约定行使有关权利，监督发行人的有关行为。”
第十条在融资券存续期间，发行人应通过中国货币网定期披露以下信息：
（一）每年4月30日以前，披露经注册会计师审计的年度财务报表和审计报告，包括审计意见全文、经审计的资产负债表、损益表、现金流量表和会计报表附注；
（二）每季度后15日内，披露上季度末的资产负债表、上季度的损益表、上季度的现金流量表。
第十一条在融资券存续期内，发行人发生可能影响融资券投资人实现其债权的重大事项时，发行人应当及时向市场披露。
下列情况为前款所称重大事项：
（一）发行人的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）发行人发生未能清偿到期债务的违约情况；
（三）发行人发生超过净资产百分之十以上的重大损失；
（四）发行人作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；
（五）涉及发行人的重大诉讼；
（六）法律、行政法规规定的其他事项。
第十二条已经成为上市公司的发行人可以豁免定期披露本规程第十条规定的信息。鼓励上市公司通过中国货币网披露信息。
第十三条发行人的信息披露文件应以不可修改的电子版文件形式送达同业拆借中心。
电子版文件应符合以下要求：
（一）附表以Acrobat软件制作为PDF文件；
（二）经审计的年度财务报表和审计报告，包括审计意见全文、经审计的资产负债表、损益表、现金流量表和会计报表附注。其中审计意见全文，以JPG图片格式扫描制作；其他文件以Acrobat软件制作，与审计意见合为一个PDF文件；
（三）电子版文件的文件名应包含发行人全称；
（四）资产负债表、损益表、现金流量表和会计报表附注须注明报表所属年度、记账币种和金额单位。
第十四条电子版文件由发行人委托主承销商以Email方式发送至同业拆借中心，并电话确认信息发送情况。Email地址：rongzq@chinamoney.com.cn（互联网）。
第十五条同业拆借中心依据本规程完成信息披露文件的格式审核工作后，对符合规定格式的信息披露文件在中国货币网上予以发布。
在本规程第十条规定的信息披露期限结束后的5个工作日内，同业拆借中心应在中国货币网上向市场公告信息披露情况。
对按照本规程第八条、第十一条要求披露的信息，同业拆借中心应及时发送至中央国债登记结算有限责任公司，并由中央国债登记结算有限责任公司在中国债券信息网发布。
第十六条对于未能按规定披露信息的发行人，同业拆借中心应及时报告中国人民银行。
第十七条本规程由中国人民银行负责解释和修订。
第十八条本规程自公布之日起施行。
中国人民银行令
［2005］第2号
为规范短期融资券的发行和交易，保护短期融资券当事人的合法权益，中国人民银行制定了《短期融资券管理办法》，经2005年5月9日第8次行长办公会议通过，现予公布，自公布之日起施行。
行长：周小川
二○○五年五月二十三日
短期融资券管理办法
第一章总则
第一条为进一步发展货币市场，拓宽企业直接融资渠道，规范短期融资券的发行和交易，保护短期融资券当事人的合法权益，根据《中华人民共和国中国人民银行法》及相关法律、行政法规，制定本办法。
第二条本办法适用于中华人民共和国境内具有法人资格的非金融企业（以下简称企业）在境内发行的短期融资券。
第三条本办法所称短期融资券（以下简称融资券），是指企业依照本办法规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易并约定在一定期限内还本付息的有价证券。
第四条中国人民银行依法对融资券的发行、交易、登记、托管、结算、兑付进行监督管理。
第五条发行融资券应当符合本办法规定的条件。
第六条融资券对银行间债券市场的机构投资人发行，只在银行间债券市场交易。融资券不对社会公众发行。
第七条融资券的发行和交易应遵循公开、公平、公正、诚信、自律的原则。
第八条发行融资券的企业应当按规定真实、准确、完整、及时地进行信息披露。
第九条融资券的投资风险由投资人自行承担。
第二章发行、登记、托管
第十条企业申请发行融资券应当符合下列条件：
（一）是在中华人民共和国境内依法设立的企业法人；
（二）具有稳定的偿债资金来源，最近一个会计年度盈利；
（三）流动性良好，具有较强的到期偿债能力；
（四）发行融资券募集的资金用于本企业生产经营；
（五）近三年没有违法和重大违规行为；
（六）近三年发行的融资券没有延迟支付本息的情形；
（七）具有健全的内部管理体系和募集资金的使用偿付管理制度；
（八）中国人民银行规定的其他条件。
第十一条企业发行融资券，均应经过在中国境内工商注册且具备债券评级能力的评级机构的信用评级，并将评级结果向银行间债券市场公示。
近三年内进行过信用评级并有跟踪评级安排的上市公司可以豁免信用评级。
第十二条对企业发行融资券实行余额管理。待偿还融资券余额不超过企业净资产的40%。
第十三条融资券的期限最长不超过365天。发行融资券的企业可在上述最长期限内自主确定每期融资券的期限。
第十四条融资券发行利率或发行价格由企业和承销机构协商确定。
第十五条企业申请发行融资券应当通过主承销商向中国人民银行提交下列备案材料：
（一）发行融资券的备案报告；
（二）董事会同意发行融资券的决议或具有相同法律效力的文件；
（三）主承销商推荐函（附尽职调查报告）；
（四）融资券募集说明书（附发行方案）；
（五）信用评级报告全文及跟踪评级安排的说明；
（六）经注册会计师审计的企业近三个会计年度的资产负债表、损益表、现金流量表及审计意见全文；
（七）律师出具的法律意见书（附律师工作报告）；
（八）偿债计划及保障措施的专项报告；
（九）关于支付融资券本息的现金流分析报告；
（十）承销协议及承销团协议；
（十一）《企业法人营业执照》（副本）复印件；
（十二）中国人民银行要求提供的其他文件。
第十六条中国人民银行自受理符合要求的备案材料之日起20个工作日内，根据规定的条件和程序向企业下达备案通知书，并核定该企业发行融资券的最高余额。
第十七条融资券发行由符合条件的金融机构承销，企业自主选择主承销商，企业变更主承销商需报中国人民银行备案。需要组织承销团的，由主承销商组织承销团。企业不得自行销售融资券。承销方式及相关费用由企业和承销机构协商确定。
第十八条企业应在每期融资券发行日前5个工作日，将当期融资券的相关发行材料报中国人民银行备案。
第十九条企业应在融资券发行日前3个工作日，通过中国货币网和中国债券信息网公布当期融资券的募集说明书。募集说明书必须由律师出具法律意见书。募集说明书的内容应当具体明确，详细约定融资券当事人的权利和义务。
第二十条融资券采用实名记账方式在中央国债登记结算有限责任公司（以
下简称中央结算公司）登记托管,中央结算公司负责提供有关服务。
第二十一条融资券发行结束后，发行融资券的企业（以下简称发行人）应
在完成债权债务登记日的次一工作日，通过中国货币网和中国债券信息网向市场公告当期融资券的实际发行规模、实际发行利率、期限等发行情况。中央结算公司应定期汇总发行公告，并向中国人民银行报告融资券的发行情况。
第二十二条主承销商应当在每期融资券发行工作结束后10个工作日内，将融资券发行情况书面报告中国人民银行。
第三章交易、结算、兑付
第二十三条融资券在债权债务登记日的次一工作日，即可以在全国银行间债券市场机构投资人之间流通转让。
第二十四条融资券的结算应通过中央结算公司或中国人民银行认可的机构进行。
第二十五条发行人应当按期兑付融资券本息，不得违反合同约定变更兑付日期。
第二十六条发行人应当在融资券本息兑付日5个工作日前，通过中国货币网和中国债券信息网公布本金兑付和付息事项。
第二十七条发行人应当按照规定的程序和期限，将兑付资金及时足额划入代理兑付机构指定的资金账户。代理兑付机构应及时足额向融资券投资人划付资金。
发行人未按期向指定的资金账户足额划付兑付资金，代理兑付机构应在融资券本息兑付日，通过中国货币网和中国债券信息网及时向投资人公告发行人的违约事实。
第二十八条主承销商应当在融资券兑付工作结束后10个工作日内，将融资券兑付情况书面报告中国人民银行。
第四章信息披露
第二十九条发行人应按有关规定向银行间债券市场披露信息。
第三十条发行人的董事或法定代表人应当保证所披露的信息真实、准确、完整。
第三十一条发行人应当在融资券存续期间按要求定期披露财务信息。
同业拆借中心应将发行人披露的信息电子版妥善保存，并向融资券投资人提供信息查询服务。
第三十二条在融资券存续期内，发行人发生可能影响融资券投资人实现其债权的重大事项时，发行人应当及时向市场公开披露。
下列情况为前款所称重大事项：
（一）发行人的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）发行人发生未能清偿到期债务的违约情况；
（三）发行人发生超过净资产百分之十以上的重大损失；
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