完善我国违约责任制度十论
2000年11月24日 14:16 王利明/姚辉
制定并实施相对完善的合同法，是我国市场经济发展和社会主义法制建设的迫切要求。违约责任制度既是合同法的主要组成部分，也是民法理论研究中的一项重要课题。结合有关学说和司法实践，深入探讨主要违约行为形态及责任方式，具有不可忽略的理论意义和现实价值。在我国的统一合同法中，应当建立和完善预期违约、根本违约、双方违约、第三人侵害债权等违约责任制度，应当使瑕疵担保责任和不适当履行责任两种制度合而为一，应当确立违约金以惩罚性为主、赔偿性为辅的原则。关于损害赔偿责任，特别是其中可得利益赔偿的合理标准，以及强制实际履行、定金制裁和违约责任的免责事由等问题，都是值得认真研究的。
作者王利明，1960年生，中国人民大学法学院教授，博士研究生导师，法律系副主任；姚辉，1964年生，中国人民大学法学院讲师，民法专业在职博士研究生，民商法教研室副主任。
作为合同法的主要组成部分，违约责任制度是值得认真研究的一个重要课题。在参与起草统一合同法的过程中，我们结合有关学说和司法实践，对违约责任的若干理论和制度问题进行了思考，现将部分心得发表于此，以就教于学术界和实务界同仁[1]。
一、关于预期违约
预期违约(Anticipatory Breach)亦称先期违约，包括明示毁约和默示毁约两种。所谓明示毁约，是指在合同履行期到来之前，一方当事人无正当理由而明确、肯定地向另一方表示他将不履行合同。所谓默示毁约，是指在履行期到来之前，一方当事人有确凿的证据证明另一方当事人在履行期到来时将不履行或不能履行合同，而另一方又不愿提供必要的履约担保。预期违约表现为未来将不履行合同义务，而不是实际违反合同义务。所以，有些学者认为此种违约只是“一种违约的危险”或“可能违约”[2]，它所侵害的不是现实债权，而是履行期届满前的效力不齐备的债权或“期待权色彩浓厚的债权”[3]。
预期违约是英美合同法中的特有概念，最早起源于1853年英国的霍切斯特诉戴纳·陶尔案[4]。《美国统一商法典》第2610条、2609条对此作了详尽的规定。《联合国国际货物销售合同公约》（以下简称《公约》）第72条吸收了英美法的经验，对预期违约作了规定。在大陆法国家，法律规定了双务合同的不安抗辩权，与预期违约制度极为相似[5]。我国涉外经济合同法第17条确认了默示毁约制度，但并没有规定明示毁约，且默示毁约制度仅适用于涉外经济合同。显然，我国法律关于预期违约制度的规定是不完整的。为了维护交易的安全和秩序，巩固合同效力，避免或减少债权人的损失，有必要完善我国的预期违约制度，同时也有必要从理论上阐明这一制度的独立价值。我们认为，这里需要搞清的问题主要有以下两个：
（一）拒绝履行的违约形态可否包括明示毁约
拒绝履行是指在合同履行期到来以后，债务人无正当理由而拒绝履行其义务。我国《民法通则》第111条称之为“不履行合同义务”。大陆法国家的学说和判例常常将明示毁约包括在拒绝履行之中，其主要理由是：给付拒绝与履行期无关，履行期届满前也会发生拒绝履行问题[6]。我们认为，拒绝履行不应包括明示毁约。一方面，在债务履行期到来之前，债务人并不负实际履行的义务，如果债务人在此时作出毁约表示，债权人并没有因此而取消合同，则债务人还可以撤回其毁约意思表示，这样债务人便没有构成违约；同时债权人如果根本不考虑债务人作出的毁约表示，坚持待合同履行期到来时要求债务人履行合同，而届时债务人履行了义务，则也不构成违约。另一方面，在损害赔偿的范围上两者应该是有区别的。如果履行期已到而债务人不履行债务，则应按照违约时的市场价格确定赔偿数额；如果是明示毁约，则应以毁约时的价格计算赔偿数额，而且在计算赔偿数额时，应考虑到因债务没有到履行期，债权人仍有很长时间采取措施减轻损害，债权人通过采取合理措施所减轻的损害，应从赔偿数额中扣除。可见，大陆法学者认为因为拒绝履行和明示毁约在赔偿范围上是一致的，因此前者应包括后者的观点[7]，显然是不妥的。
（二）不安抗辩制度可否代替默示毁约制度
大陆法国家的许多学者认为，大陆法的不安抗辩权制度可以代替英美法的默示毁约制度，因此不必单设预期违约。但是，这两项制度实际上不能相互取代。经过仔细比较可以看出，默示毁约制度较之不安抗辩权制度更有利于保护合同当事人的利益，维护交易的秩序。具体地讲，不安抗辩权的行使需要前提条件，这就是要求债务人的履行应有时间上的先后顺序。也就是说，负有先行给付义务的一方在先行给付以后，另一方才作出给付。正是因为履行时间上有先后，在一方先行给付以后，因对方财产状况恶化等原由而有可能得不到对待给付的情况下，才能形成不安抗辩问题。若无履行时间的先后顺序，则仅存在同时履行抗辩而不存在不安抗辩问题。默示毁约制度的适用则恰恰不需要这一前提条件，它能够广泛地发挥作用，及早地防止或制止各种可能有害于合同履行、危及交易秩序的行为，同时赋予受害人以各种补救的权利，而不安抗辩权赋予当事人的权利却很有限。将《美国统一商法典》、《公约》与德国和法国的《民法典》相对照，便不难看出二者的区别。应当承认，取法乎上，借鉴国外先进立法，是完善我国合同法的重要途径之一。
二、关于瑕疵担保责任与不适当履行责任
瑕疵担保，是指有偿合同中的债务人，对其所提出的给付应担保其权利完整和物的质量合格。如果债务人违反此种担保义务，则应负瑕疵担保责任。瑕疵担保责任分为两种，即权利的瑕疵担保和物的瑕疵担保。其中，物的瑕疵担保责任与不适当履行责任关系十分密切。在两种责任的相互关系问题上，各国立法主要采取两种方式：一是按照罗马法的模式，确认了瑕疵担保责任制度，但在违约形态中没有作出关于不适当履行的规定；瑕疵担保的责任形式主要是解除合同或减少价金，买受人只是在例外情况下才可请求不履行的损害赔偿。德国和法国法采纳了此种方式[8]。二是确认买卖合同中的出卖人对标的物质量负有明示和默示的担保义务，在出卖人违反义务，交付有瑕疵和缺陷的产品时，则按违约行为对待，买受人可获得各种违约的救济。英美法和《公约》采纳了此种方式[9]。相比之下，我们认为第二种方式更为合理。第一种方式不能对买受人提供足够的保护，它所规定的出卖人担保义务范围太小。同时，采用第一种方式也不利于澄清大陆法中长期存在着的瑕疵担保责任与违约责任之间的交叉、矛盾、不协调等混乱现象。
我国近年来颁布的有关法律法规对销售者出售不合格商品的责任、对买受人和消费者的利益维护都作出了较为详尽的规定。许多学者认为这些规定属于瑕疵担保责任制度[10]。实际上，我国法律历来是将瑕疵担保责任作为不适当履行责任对待的。在出卖人交付的产品不合格时，买受人可采取各种补救措施维护其权利，而不是仅能要求解除合同和减少价金。显然，这与大陆法的瑕疵担保责任形式完全不同，而更接近英美法的规定。
我们认为，大陆法确认的瑕疵担保责任制度，在很大程度上是罗马法的规定影响的结果。从比较法的角度来看，它并不是一种最佳的法律调整措施，其缺陷主要表现在：
1.补救方式过于简单。因其主要形式是减价和解除合同，这就使合同责任的其他各种形式如修补、替换、损害赔偿等方式不能在瑕疵担保责任中得到运用，使买受人难以寻求到更多的补救措施，尤其是不能运用损害赔偿方法来维护自身利益。
2.适用时间过于短暂（如德国法规定为6个月）。这也不利于保护买受人的利益。
3.大量不适当履行现象未被包括。例如出卖人交付的货物在给付数量、履行方法等方面不符合债的规定，特别是违反诚实信用原则所产生的附随义务的情况下，因与物的瑕疵无关，故不能成立物的瑕疵担保责任。这就人为地造成了两种制度并存的现象。在德国，这两种制度“自民法典施行以来，成了无尽的争议的原因”[11]。
4.权利瑕疵和物的瑕疵担保责任的区分会带来一系列问题。尤其是因为两种担保制度在补救方式上存在着重大差异，在适用中也显得极不合理。正如德国债务法修改委员会所指出的：“权利瑕疵与物的瑕疵，竟发生这样不同的法律效果，使人不可理解。至少，假如两种瑕疵类型有明确的区别，恐怕还可容忍，但现实并非如此”[12]。
基于上述理由，摒弃瑕疵担保责任的概念，而完全以违约责任替代之，便是顺理成章的事情了。我们认为，只要出卖人交付的货物不符合合同规定，不管出卖人的不履行属于物的瑕疵还是权利瑕疵，属于异种物交付还是出卖人违反其他义务，除出卖人具有法定的免责事由可以被免责以外，均应负不履行合同的责任，而买受人则可以寻求各种违约的补救措施。
三、关于根本违约及其与合同解除的关系
根本违约(Fundamental Breach,Substantial Breach)是英美法规定的一种违约形态，指义务人违反合同中重要的、根本性的条款即条件条款而构成的违约，受害人据此可以诉请赔偿，并有权要求解除合同。《公约》第25条对此作了明确规定。根据该条规定，构成根本违约必须符合两个条件：一方面，违约的后果使受害人蒙受损害，实际上剥夺了他根据合同规定有权期待得到的东西。所谓“有权期待得到的东西”，是指合同如期履行以后，受害人应该或者可以得到的利益[13],实施此种利益乃是当事人订立合同的目的和宗旨。另一方面，违约方预知而且一个同等资格、通情达理的人处于相同情况下也能够预知会发生根本违约的结果。也就是说，如果违约人及一个合理人在此情况下不能预见到违约行为的严重后果，便不构成根本违约。
我国涉外经济合同法第29条规定：“一方违反合同，以至严重影响订立合同所期望的经济利益”，“在合同约定的期限内没有履行合同，在被允许推迟履行的合理期限内仍未履行”，另一方可以解除合同。与《公约》的规定相比，我国法的规定显示出如下特点：第一，对根本违约的判定标准不如《公约》严格，没有采用预见性理论来限定根本违约的构成，而只是强调了违约结果的严重性可以成为认定根本违约的标准；第二，在违约严重性的判定上，没有采纳《公约》所规定的某些标准。如没有提及“实际上”剥夺另一方根据合同规定有权期待得到的东西这一情况，而只是采用“严重影响”一语来界定违约程度。比较而言，我国法律赋予了债权人更为广泛的解除合同的权利。
除涉外经济合同法的规定以外，我国其他有关合同法律法规并没有对根本违约作出规定，这是我国合同法的缺陷之一。根本违约制度作为允许和限定债权人在债务人违约的情况下解除合同的重要规则，是维护合同纪律、保护交易安全的重要措施，其适用范围应具有普遍性。
新疆维吾尔自治区信息化促进条例
新疆维吾尔自治区人大常委会
新疆维吾尔自治区信息化促进条例
（2009年9月25日新疆维吾尔自治区第十一届人民代表大会常务委员会第十四次会议通过）
自治区十一届人大常委会
公 告
（第15号）
《新疆维吾尔自治区信息化促进条例》，于2009年9月25日经新疆维吾尔自治区第十一届人民代表大会常务委员会第十四次会议审议通过。现予公布。
特此公告
2009年9月25日
第一章 总则
第一条
为了促进信息化发展，规范信息化管理，保障信息安全，推动信息化与工业化融合，加快经济发展和社会进步，根据有关法律、法规，结合自治区实际，制定本条例。
第二条
自治区行政区域内从事信息化发展规划编制、信息工程建设、信息技术推广应用、信息资源开发利用、信息产业发展、信息安全保障及其相关活动的，适用本条例。
第三条
信息化发展应当遵循统筹规划、资源共享、应用主导、面向市场、有序开发、积极引导、注重效益、保障安全的原则。
第四条
县级以上人民政府应当加强信息化工作的领导，重视信息化促进工作，将信息化发展规划纳入本行政区域国民经济和社会发展规划，建立信息化工作领导协调机制，安排信息化专项资金，采取措施推动信息技术开发和应用，鼓励信息化人才的培养和引进，开展信息化知识的宣传、普及与教育，推进信息化进程。
第五条
县级以上人民政府信息化主管部门负责统筹规划、指导协调和监督管理本行政区域内的信息化工作。
发展改革、财政、公安、广播电视和通信等有关部门在各自职责范围内，履行信息化工作的相关职责。
第六条
鼓励和支持公民、法人和其他组织投资信息化建设，从事与信息化有关的科研、信息交流、信息资源开发、推广应用、培训和服务活动。
第七条
县级以上人民政府对促进信息化发展和维护信息安全做出突出贡献的单位和个人，应当给予表彰和奖励。
第二章 信息化发展规划与建设
第八条
县级以上人民政府信息化主管部门应当根据上一级信息化发展规划、本行政区域国民经济和社会发展规划，会同有关部门编制本行政区域信息化发展规划，报本级人民政府批准后实施。
编制信息化发展规划，应当通过公示、听证等方式广泛征求社会各方面意见。
第九条
自治区通信管理机构负责编制全区通信网建设规划，纳入自治区信息化发展规划。
县级以上人民政府广播电视行政管理部门负责编制本行政区域广播电视传输网建设规划，纳入本级信息化发展规划。
其他有关部门负责编制本部门、本行业信息化专项规划，报同级人民政府信息化主管部门备案。
第十条
县级以上人民政府应当将信息化发展规划中的公共信息基础设施建设专项规划纳入城乡建设规划。
新建、改建、扩建公共信息基础设施，应当符合本级信息化发展规划，与现有信息基础设施互联互通，避免盲目投资，重复建设。
第十一条
政府投资的信息工程建设项目，县级以上发展改革主管部门在审批前应当征求同级信息化主管部门的意见；信息化主管部门应当对信息工程建设项目的规划布局、技术标准、网络与信息安全、信息资源共享以及其他相关内容提出审查意见。
非政府投资的重大信息工程建设项目，建设单位应当在依法办理相关手续后，报所在地县级人民政府信息化主管部门备案。
第十二条
从事计算机信息系统集成、信息系统工程监理的，应当依法取得相应的资质，并在资质等级范围内开展业务。
禁止伪造、出借、出租、买卖计算机信息系统集成企业资质证书和信息系统工程监理单位资质证书。
第十三条
信息工程建设依法实行项目法人负责制、招标投标制、工程监理制和质量负责制。
建设单位不得将信息工程发包给无资质或者不具备相应资质的单位。
第十四条
县级以上人民政府信息化主管部门应当会同发展改革、财政、审计、监察等部门，对政府投资信息工程建设项目资金使用情况进行监督检查。
第十五条
信息工程建设项目竣工后，应当按照国家和自治区有关信息工程验收规定进行验收，验收合格后方可投入使用。
第十六条
承建信息工程建设项目的单位，应当对工程质量承担保修责任，保修期自工程竣工验收合格之日起不得少于两年。
第十七条
政府投资的信息工程建设项目投入使用后，县级以上人民政府信息化主管部门应当会同有关部门定期进行绩效评估。
第三章 信息技术推广应用
第十八条
县级以上人民政府信息化主管部门应当会同有关部门，定期编制本行政区域内信息技术推广应用指南，确定推广应用的目标和重点领域，组织实施重点推广应用项目。
第十九条
县级以上人民政府应当加强电子政务建设，使用统一的电子政务网络平台。
各级行政机关的业务应用系统，不宜通过互联网实现的，应当通过自治区统一的电子政务网络平台实现。
第二十条
行政机关和公共服务组织应当根据资源共享原则和信息交换制度向本级政务信息交换平台提供有关信息；涉及公共管理、重大政策和与公民利益密切相关的政务信息，应当依法及时发布、更新。
第二十一条
县级以上人民政府应当在农牧区大力推广应用信息技术，制定具体的扶持政策和措施，加强农牧区信息基础设施建设和农牧民信息化知识的培训，整合涉农信息资源，建立和完善农牧区信息服务体系，为农牧民提供信息服务。
第二十二条
县级以上人民政府应当采取措施，鼓励企业在研发、生产、经营、管理等方面应用信息技术，推动节能降耗，保护环境，提高产品质量，促进技术进步和产业升级；引导企业推进电子商务发展，建立和完善信用体系、网上支付、物流配送系统。
第二十三条
从事互联网信息服务活动，应当按照国家规定取得相应许可或者履行备案手续，并在网站主页面公开经营主体信息、已取得相应许可或者备案的证明、服务规则和服务流程等相应信息。
第二十四条
科技、文化、教育、气象、建设、交通、医疗卫生、广播电视和社会保障等公共服务组织，应当根据本行业实际，扩大信息技术应用领域，提高公共服务水平。
第四章 信息资源开发
第二十五条
县级以上人民政府应当组织有关部门开发公共性、基础性的信息资源，开展公益性信息服务，扶持和鼓励社会力量开发信息资源。
第二十六条
自治区人民政府信息化主管部门应当会同有关部门，制定信息资源开发标准体系和目录。
第二十七条
企业、事业单位和个人可以对公开的信息资源依法进行增值开发利用，向社会提供公益性服务或者有偿服务。法律、行政法规另有规定的除外。
第二十八条
县级以上人民政府应当加强本行政区域内少数民族语言文字信息资源的开发与应用，培养少数民族语言文字信息系统开发、管理和服务人才。
自治区人民政府信息化主管部门应当会同有关部门，制定少数民族语言文字信息技术标准，指导和协调少数民族语言文字信息技术的开发应用。
第五章 信息产业发展
第二十九条
县级以上人民政府应当制定有关政策，引导和支持信息产业发展。
自治区人民政府信息化主管部门应当向社会公布具有自主知识产权的电子信息产品及软件产品目录。
第三十条
从事电子信息产品设计、制造、软件开发，应当按照《中华人民共和国标准化法》的有关规定组织生产、开发，保证产品和服务质量。
设计、制造电子信息产品，应当采用资源利用率高、易回收处理、有利于环保的材料、技术和工艺，严格控制电子信息产品中有毒、有害物质的使用。
第三十一条
县级以上人民政府及其部门的信息与网络系统运行、维护业务，应当逐步交由符合法定条件的专业技术组织实施，实现行政机关信息与网络运行、维护服务的专业化、社会化。
第三十二条
从事具有自主知识产权电子信息产品制造、软件开发、信息服务的单位和个人，在经费投入、贷款贴息、土地使用、政府采购、税收等方面，按照国家和自治区有关规定享受优惠政策。
信息工程项目应当使用合法授权的软件；鼓励使用拥有自主知识产权的信息技术和产品。
第三十三条
县级以上人民政府信息化主管部门应当会同有关部门，按照各自职责依法对信息产品市场实施监督管理，维护公平竞争秩序和保护消费者的合法权益。
第六章 信息安全保障
第三十四条
县级以上人民政府及其有关部门应当督促网络与信息系统的运营和使用单位，落实信息安全责任。
基础信息网络和重要信息系统的主管部门或者运营单位应当建立和完善信息安全监控体系，建立长效管理机制，加强互联网监管，对网上传播的信息进行严格审查，准确把握网络文化传播和舆论引导方向，科学研判网络舆情，杜绝违法、有害信息。
第三十五条
县级以上人民政府应当建立信息安全应急处理协调机制以及信息安全保障体系，提高信息系统的安全防御能力和处理信息安全突发事件的能力。
信息化主管部门和公安、国家安全、国家密码、保密、通信等部门按照国家和自治区有关规定，在各自职责范围内，负责相关信息安全保障工作。
第三十六条
信息网络和信息系统的建设、运营、使用单位应当根据国家有关规定，确定本单位信息网络和信息系统的安全保护等级，并根据确定的安全保护等级进行建设和管理。
第三十七条
信息网络和信息系统的建设、使用单位，应当采取措施保障信息系统的安全。
关系国计民生、社会稳定的基础信息网络和重要的信息系统，应当按照国家有关规定进行信息安全风险评估，并具有相应的冗灾备份系统。
第三十八条
信息安全系统必须采用依法认证、自主可控的信息安全产品和技术，并与主体工程同步建设，所需经费列入工程预算。
对涉及国家秘密的信息网络和信息系统应当按照国家有关规定做好保密工作。
存储过国家秘密信息或者商业秘密信息的计算机及其相关的配套设施不再使用的，应当按照国家有关规定销毁。
第三十九条
县级以上人民政府信息化主管部门应当加强信息安全的信息共享与通报，建立信息安全预警和应急处理机制。
信息网络和信息系统的运营、使用单位应当建立信息安全管理制度，制定本单位的信息安全应急预案，并定期进行演练。
第四十条
禁止利用信息网络实施下列行为：（一）危害国家安全、损害国家利益和社会公共利益；（二）破坏民族团结、煽动民族分裂、危害社会稳定；（三）危害信息网络和信息系统安全；（四）侵犯知识产权、商业秘密、个人隐私以及公民、法人或者其他组织的合法权益；（五）提供、制作、发布或者传播虚假、有害信息；（六）制作、散布淫秽、色情、暴力、恐怖、凶杀或者教唆犯罪信息；（七）法律、法规禁止实施的其他行为。
第七章 法律责任
第四十一条
违反本条例第四十条（一）、（二）项规定，利用信息网络实施危害国家安全、损害国家利益和社会公共利益、破坏民族团结、煽动民族分裂、危害社会稳定行为的，由公安机关依法予以严厉打击，并由司法机关依法从重从快追究刑事责任。
违反本条例第四十条第（三）、（四）、（五）、（六）项规定，由县级以上人民政府信息化主管部门责令其改正，消除影响，对单位处以三千元以上三万元以下罚款，对个人处以二百元以上三千元以下罚款；违反治安管理秩序的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚法》予以处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任；给当事人造成损失的，依法承担赔偿责任。
第四十二条
违反本条例规定，有下列行为之一的，由县级以上人民政府信息化主管部门责令改正，处二万元以上十万元以下罚款，有违法所得的，没收违法所得；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（一）将信息工程发包给无资质或者不具备相应资质的单位的；（二）无资质或者不具备相应资质承揽信息工程建设项目的；（三）伪造、出借、出租、买卖计算机信息系统集成企业资质证书、信息系统工程监理单位资质证书的。
第四十三条
网络运营和使用单位违反本条例规定，信息安全责任不落实，信息安全管理制度不健全，对网上传播的信息未进行严格审查，导致违法、有害信息传播的，由县级以上人民政府信息化主管部门责令改正，消除影响，可处以三千元以上三万元以下罚款；情节严重的，由有关部门依法吊销经营许可证或者停止其使用网络系统；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第四十四条
县级以上人民政府信息化主管部门和其他有关部门的工作人员在信息化工作中徇私舞弊、滥用职权、玩忽职守的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第四十五条
违反本条例规定，应当给予行政处罚的其他行为，依照有关法律、法规的规定处罚，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第八章 附则
第四十六条
本条例所称信息化，是指充分利用信息技术，开发利用信息资源，促进信息交流和知识共享，提高经济增长质量，推动经济社会发展转型的进程。
第四十七条
本条例所称信息工程，是指信息化建设中的信息网络系统、信息资源系统、信息技术应用系统、自动控制与自动监测系统以及软件工程。
第四十八条
本条例自2009年12月1日起施行。
